國泰產業升級混合型發起式證券投資基金基金份額發售公告
國泰產業升級混合型發起式證券投資基金基金份額發售公告
重要提示
1、國泰產業升級混合型發起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國證監會證
監許可[2025]2640號文準予注冊募集。中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本
基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金為混合型證券投資基金。基金運作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人和登記機構為國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），
基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。
4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機
構投資者、合格境外投資者、發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資
基金的其他投資人。
5、本基金自2025年12月10日至2025年12月26日通過基金管理人指定的銷售機構
公開發售。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發售之日起計算。本公司也可
根據基金銷售情況，在符合相關法律法規的情況下，在募集期限內適當調整基金發售時間，
并及時公告。
6、本基金為發起式基金，最低募集份額總額1000萬份，基金募集金額不少于1000萬
元人民幣。其中，發起資金認購本基金的金額不低于1000萬元人民幣，且發起資金認購的
基金份額持有期限不少于3年，法律法規或監管機構另有規定的除外。
7、本基金的銷售機構包括直銷機構和其他銷售機構。直銷機構包括本公司直銷柜臺和
電子交易平臺。其他銷售機構詳見“七（三）2、其他銷售機構”。各銷售機構的辦理地點、
辦理日期、辦理時間和辦理程序等事項參照各銷售機構的具體規定。
8、投資人在首次認購本基金時，如尚未開立國泰基金管理有限公司基金賬戶，需按銷
售機構的規定，提出開立國泰基金管理有限公司基金賬戶和銷售機構交易賬戶的申請。開戶
和認購申請可同時辦理，一次性完成，但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。一
個投資人只能開立和使用一個基金賬戶，已經開立國泰基金管理有限公司基金賬戶的投資人
可免予開戶申請。
投資人不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認
購。
9、持有中國工商銀行卡、中國農業銀行卡、中國建設銀行卡、招商銀行卡等的個人投
資者在本公司網站（www.gtfund.com）與本公司達成網上交易的相關協議，接受本公司有關
服務條款并辦理相關手續后，即可通過本公司網上交易辦理基金賬戶開立、基金認購、基金
申購、基金轉換、基金贖回、資料變更、分紅方式變更、信息查詢等各項業務。有關基金網
上交易的具體業務規則請登錄本公司網站查詢。
10、本基金基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構規定的方
式全額繳款。若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。投資人在
募集期內可以多次認購基金份額，本基金A類基金份額的認購費按每筆認購申請單獨計算。
認購一經受理不得撤銷。投資人單筆最低認購金額為1.00元（含認購費）。各銷售機構對本
基金最低認購金額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。
11、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收
到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認
情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的投資人任何損失由投資人
自行承擔。
12、本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明，投資人欲了解本基金的詳細情
況，請詳細閱讀2025年12月5日發布在本公司網站（www.gtfund.com）等規定網站上的
《國泰產業升級混合型發起式證券投資基金招募說明書》等文件，投資人亦可通過本公司網
站下載基金業務申請表格和了解本基金募集相關事宜。本基金的基金合同及招募說明書提示
性公告和本公告將同時刊登在《證券時報》。
13、在募集期間，除本公告所列的銷售機構外，如增加其他銷售機構，本公司將及時公
告或在基金管理人網站列示。
14、投資人可撥打本公司客戶服務電話（400-888-8688、021-31089000）或其他銷售機
構咨詢電話了解認購事宜。
15、本基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。
16、風險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降
低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的
金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔
基金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投
資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收
益預期越高，投資人承擔的風險也越大。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資
本基金前，需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能
力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為做出獨立決策。投資人根
據所持有的基金份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。基金投資中的風險
包括：本基金特定風險、系統性風險、非系統性風險、運作管理風險、流動性風險、本基金
法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不一致的風險和其
他風險等。
本基金屬于混合型基金，其預期收益及預期風險水平理論上高于債券型基金和貨幣市場
基金，低于股票型基金。
本基金可以投資內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港
聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”），但可以根據投資策略需要或不同配
置地市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資
于港股通標的股票，基金資產并非必然投資港股通標的股票。若本基金投資于港股通標的股
票，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有
風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲
跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對
基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港
休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。
本基金可以投資科創板股票，可能面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規
則等差異帶來的特有風險。
本基金可以投資國內依法發行上市的存托憑證，可能面臨投資存托憑證的特殊風險。
本基金可以投資資產支持證券，可能面臨信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付
風險、操作風險和法律風險等。
本基金可以投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來的市場風險、信用風險、流動性風
險、操作風險和保證金風險等。
本基金可以投資國債期貨，可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險等。
本基金可以投資股票期權，股票期權的風險主要包括市場風險、流動性風險、杠桿風險、
信用風險和操作風險等。
為對沖信用風險，本基金可以投資于信用衍生品，可能面臨流動性風險、償付風險以及
價格波動風險等。
本基金可以參與融資業務，存在杠桿效應放大風險、擔保能力及限制交易風險、強制平
倉風險等。
本基金為發起式基金，《基金合同》生效之日起三年后的對應日，若基金資產凈值低于2
億元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。若
屆時的法律法規或中國證監會規定發生變化，上述終止規定被取消、更改或補充，則本基金
可以參照屆時有效的法律法規或中國證監會規定執行。投資人將面臨基金合同可能終止的不
確定性風險。
本基金采用浮動管理費的收費模式，相關風險包括：（1）本基金的管理費由固定管理費、
或有管理費和超額管理費組成，其中或有管理費和超額管理費取決于每筆基金份額的持有期
限和持有期間年化收益率水平（詳見基金合同“基金費用與稅收”部分），因此投資者在認/
申購本基金時無法預先確定本基金的整體管理費水平。（2）由于本基金在計算基金份額凈
值時，按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計算管理費，該費率可能高于或低于不同基金
份額最終適用的管理費率。在基金份額贖回、轉出或基金合同終止時，基金份額持有人實際
收到的贖回款項或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結果存在差異。基金
份額持有人實際贖回金額和清算資金以登記機構確認數據為準。（3）本基金采用浮動管理
費的收費模式，不代表基金管理人對基金收益的保證。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可
以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關章節。側袋機制實施期間，基金
管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細
閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資是
引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并
不能規避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方
式。
投資人應當認真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了解本基金
的風險收益特征，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷本基金是
否和投資人的風險承受能力相適應。
投資人應當通過本基金管理人或其他銷售機構購買和贖回基金，基金銷售機構名單詳見
本公告及相關公告或基金管理人網站。本基金在募集期內按1.00元面值發售并不改變基金
的風險收益特征。投資人按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破
1.00元，從而遭受損失的風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本
基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人做出
投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資人自行負擔。當投資人
贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。
17、關于投資人身份證更新的提示
新《中華人民共和國居民身份證法》已于2012年1月1日起開始實施。《中華人民共和
國居民身份證法》第二十三條規定，依照《中華人民共和國居民身份證條例》領取的居民身
份證（即第一代身份證），自2013年1月1日起停止使用。
根據《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二章第十九
條規定：“在與客戶的業務關系存續期間，金融機構應當采取持續的客戶身份識別措施，關
注客戶及其日常經營活動、金融交易情況，及時提示客戶更新資料信息。客戶先前提交的身
份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，
金融機構應中止為客戶辦理業務。”
根據上述規定，本公司再次提醒廣大客戶，如果您的身份證件是第一代身份證，或者您
的身份證件或者身份證明文件已過有效期，自2013年1月1日起，其將不能作為居民合法
證件在本公司辦理任何需要提供身份證件的業務，請及時到開立基金賬戶的機構辦理身份證
件或者身份證明文件更新手續，以免影響交易。
18、本基金管理人擁有對本基金份額發售公告的最終解釋權。
一、本次募集的基本情況
（一）基金名稱和基金代碼
基金名稱：國泰產業升級混合型發起式證券投資基金
A類基金份額：
基金簡稱：國泰產業升級混合發起A
基金代碼：026253
C類基金份額：
基金簡稱：國泰產業升級混合發起C
基金代碼：026254
（二）基金類型
混合型證券投資基金
（三）基金運作方式
契約型開放式
（四）基金存續期限
不定期
（五）基金的最低募集份額總額及金額
本基金為發起式基金，最低募集份額總額1000萬份，基金募集金額不少于1000萬元人
民幣。其中，發起資金認購本基金的金額不低于1000萬元人民幣，且發起資金認購的基金
份額持有期限不少于3年，法律法規或監管機構另有規定的除外。
（六）募集方式
通過各銷售機構公開發售，各銷售機構的具體名單見本基金份額發售公告“七（三）銷
售機構”以及基金管理人屆時發布的調整銷售機構的相關公告或基金管理人網站。
（七）基金份額發售面值
本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。
（八）募集對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資
者、發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（九）銷售機構
直銷機構：國泰基金管理有限公司
其他銷售機構：具體名單詳見本基金份額發售公告“七（三）2、其他銷售機構”。
在募集期間，如增加其他銷售機構，本公司將及時公告或在基金管理人網站列示。
（十）募集時間安排和基金合同生效
本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發售之日起計算。
本基金自2025年12月10日至2025年12月26日公開發售。基金管理人可根據基金銷
售情況在募集期限內適當調整基金發售時間，并及時公告。
自基金份額發售之日起3個月內，在發起資金提供方使用發起資金認購本基金的金額不
少于1000萬元人民幣且發起資金提供方承諾其認購的基金份額持有期限不少于3年的條件
下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在
10日內聘請法定驗資機構驗資，驗資報告需對發起資金提供方及其持有份額進行專門說明。
基金管理人自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會
書面確認之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基
金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基
金募集行為結束前，任何人不得動用。
基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則《基金合同》不生效。基金管理人
應當以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；在基金募集期限屆滿后30日內返
還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
（十一）認購費用及認購份額的計算
1、本基金的基金份額發售面值為人民幣1.00元。
2、認購費用
本基金A類基金份額的認購費用應在投資人認購A類基金份額時收取，C類基金份額
不收取認購費。
投資人在募集期內可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每筆認購申請單獨
計算。
本基金A類基金份額的認購費率具體如下：
認購金額（M） 認購費率
M＜50萬元 0.40%
50萬元≤M＜100萬元 0.20%
M≥100萬元 按筆收取，100元/筆
基金認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生
的各項費用。
3、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為相應類別的基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。
4、基金認購份額的計算
本基金采用金額認購的方式。
（1）認購本基金A類基金份額的計算公式
認購金額包括認購費用和凈認購金額。
1）當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發售面值
2）當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發售面值
（2）認購本基金C類基金份額的計算公式
本基金C類基金份額不收取認購費用。
認購份額＝（認購金額＋認購資金利息）/基金份額發售面值
（3）認購份額余額的處理方式
認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生
的收益或損失由基金財產承擔。
例：某投資人投資10,000.00元認購本基金A類基金份額，認購費率為0.40%，假定募
集期間認購資金所得利息為3.00元，則根據公式計算出：
凈認購金額＝10,000.00/（1＋0.40%）＝9,960.16元
認購費用＝10,000.00–9,960.16＝39.84元
認購份額＝（9,960.16＋3.00）/1.00＝9,963.16份
即：投資人投資10,000.00元認購本基金A類基金份額，假定認購資金利息為3.00元，
則可得到9,963.16份A類基金份額。
例：某投資人投資10,000.00元認購本基金C類基金份額，無認購費用，假定募集期間
認購資金所得利息為3.00元，則根據公式計算出：
認購份額＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00份
即：投資人投資10,000.00元認購本基金C類基金份額，假定認購資金利息為3.00元，
則可得到10,003.00份C類基金份額。
（十二）認購方式
基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。
若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。
投資人在募集期內可以多次認購基金份額，本基金A類基金份額的認購費按每筆認購
申請單獨計算。認購一經受理不得撤銷。
如本基金單個投資人（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經理等人員作為發
起資金提供方除外）累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人
可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認
購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或
者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
二、發售方式及相關規定
（一）本基金在募集期內通過各銷售機構向投資人公開發售。
（二）本基金基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構規定的
方式全額繳款。若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。投資人
在募集期內可以多次認購基金份額，本基金A類基金份額的認購費按每筆認購申請單獨計
算。認購一經受理不得撤銷。投資人單筆最低認購金額為1.00元（含認購費）。各銷售機構
對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。
（三）投資人在首次認購本基金時，如尚未開立國泰基金管理有限公司基金賬戶，需按
銷售機構的規定，提出開立國泰基金管理有限公司基金賬戶和銷售機構交易賬戶的申請。開
戶和認購申請可同時辦理，一次性完成，但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。
一個投資人只能開立和使用一個基金賬戶，已經開立國泰基金管理有限公司基金賬戶的投資
人可免予開戶申請。
三、個人投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
1、本公司直銷柜臺受理個人投資者的開戶與認購申請，最低認購金額為10.00元（含
認購費）。
2、業務辦理時間：
基金份額發售日的9：30至16：00（周六、周日及法定節假日不辦理）。
3、個人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交下列材料：
（1）本人有效身份證件原件及復印件；
（2）同名的銀行存折或/及個人簽名的復印件；
（3）填妥的《基金開戶申請書》；
（4）填妥的《個人投資者風險測評問卷》及個人稅收居民身份聲明文件（未填寫者提
交）；
（5）填妥的《傳真交易協議書》；
（6）其它基金管理人要求提交的相關材料。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、以及認購/申購無效資金
及募集未成功時資金退款的結算匯入賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
4、個人投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
（1）有效身份證件原件及復印件；
（2）填妥的《直銷個人客戶基金交易業務申請書》；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復印件；
（4）填妥的《個人投資者風險測評問卷》（未填寫問卷者提交）；
（5）其它基金管理人要求提交的相關材料。
5、認購資金的劃撥
（1）個人投資者辦理認購前應將足額資金通過銀行匯入下列任一銀行賬戶：
序號 賬戶信息
1 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 31001520313056005017
開戶銀行 中國建設銀行上海市浦東分行
人行實時支付系統號 105290061008
全國聯行號 52364
2 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 436459213754
開戶銀行 中國銀行上海市中銀大廈支行
人行實時支付系統號 104290003791
全國聯行號 40379
3 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 03492300040004223
開戶銀行 中國農業銀行上海盧灣支行
人行實時支付系統號 103290028025
全國聯行號 092802
4 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 1001202919025802010
開戶銀行 中國工商銀行上海市分行營業部證券專柜
人行實時支付系統號 102290020294
全國聯行號 20304005
5 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 096819216089155910001
開戶銀行 招商銀行上海市分行營業部
人行實時支付系統號 308290003020
全國聯行號 82051
6 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 0763922329500177
開戶銀行 上海浦東發展銀行上海市分行營業部
人行實時支付系統號 310290000152
7 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 18200188000394309
開戶銀行 江蘇銀行上海分行營業部
人行實時支付系統號 313290050010
8 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 310069260018800003927
開戶銀行 交通銀行上海松江支行
人行實時支付系統號 301290050764
9 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 216200100102867091
開戶銀行 興業銀行上海分行營業部
人行實時支付系統號 309290000107
10 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 36510188002465808
開戶銀行 中國光大銀行股份有限公司上海分行營業部
人行實時支付系統號 303290000510
（2）匯款時，投資者須注意以下事項：
1）投資者應在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機構開戶時登記的名稱；
2）匯款時應提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內容；
3）為確保投資者資金及時準確入賬，建議投資者將加蓋銀行業務受理章的匯款單據傳
真至本公司直銷柜臺。
（3）個人投資者應在認購申請當日16：00之前將資金足額匯入本公司直銷賬戶。
6、在本公司直銷柜臺已開戶的投資者可以通過傳真交易的形式辦理基金認購業務。
7、投資者可通過國泰基金電子交易平臺www.gtfund.com登錄網上交易頁面認購本基金。
（二）個人投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規定為準。
四、機構投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
1、本公司直銷柜臺受理機構投資者開戶與認購申請，最低認購金額為10.00元（含認
購費）。
2、受理開戶及認購時間：
基金份額發售日的9：30至16：00（周六、周日及法定節假日不辦理）。
3、機構投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶時須提交下列材料：
（1）營業執照（或登記注冊書）、組織機構代碼證、稅務登記證三證的正本或副本原件
及加蓋單位公章的復印件；
（2）法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業務授權委托書》；
（3）法人及業務經辦人有效身份證原件及復印件及經其簽字復印件；
（4）填妥的《基金開戶申請書》；
（5）指定銀行賬戶的《開戶許可證》（或指定銀行出具的開戶證明）原件及加蓋公章的
復印件；
（6）填妥的《機構投資者風險測評問卷》及機構稅收身份聲明文件（未填寫者提交）；
（7）填妥的《傳真交易協議書》；
（8）其它根據監管要求、銀行間交易開戶等交易場所要求提交的相關材料；
（9）其它基金管理人要求提交的相關材料。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、以及認購/申購無效資金
及募集未成功時資金退款的結算匯入賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
4、機構投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
（1）機構投資者業務經辦人員身份證明原件及復印件；
（2）填妥的《基金認購（申購）申請書》；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復印件；
（4）填妥的《機構投資者風險測評問卷》（未填寫問卷者提交）；
（5）其它基金管理人要求提交的相關材料。
5、資金劃撥：
（1）投資者辦理認購前應將足額資金匯入下列任一銀行賬戶：
序號 賬戶信息
1 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 31001520313056005017
開戶銀行 中國建設銀行上海市浦東分行
人行實時支付系統號 105290061008
全國聯行號 52364
2 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 436459213754
開戶銀行 中國銀行上海市中銀大廈支行
人行實時支付系統號 104290003791
全國聯行號 40379
3 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 03492300040004223
開戶銀行 中國農業銀行上海盧灣支行
人行實時支付系統號 103290028025
全國聯行號 092802
4 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 1001202919025802010
開戶銀行 中國工商銀行上海市分行營業部證券專柜
人行實時支付系統號 102290020294
全國聯行號 20304005
5 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 096819216089155910001
開戶銀行 招商銀行上海市分行營業部
人行實時支付系統號 308290003020
全國聯行號 82051
6 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 0763922329500177
開戶銀行 上海浦東發展銀行上海市分行營業部
人行實時支付系統號 310290000152
7 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 18200188000394309
開戶銀行 江蘇銀行上海分行營業部
人行實時支付系統號 313290050010
8 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 310069260018800003927
開戶銀行 交通銀行上海松江支行
人行實時支付系統號 301290050764
9 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 216200100102867091
開戶銀行 興業銀行上海分行營業部
人行實時支付系統號 309290000107
10 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 36510188002465808
開戶銀行 中國光大銀行股份有限公司上海分行營業部
人行實時支付系統號 303290000510
（2）匯款時，投資者須注意以下事項：
1）投資者應在“匯款人”欄中填寫其在國泰基金直銷機構開戶時登記的名稱；
2）匯款時應提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內容；
3）為確保投資者資金及時準確入賬，建議投資者將加蓋銀行業務受理章的匯款單據傳
真至直銷柜臺。
（3）投資者應在認購申請當日16：00之前將資金足額匯入本公司直銷賬戶。
（二）機構投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規定為準。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不
得動用。
基金募集期間的信息披露費用、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列
支。
（二）有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為相應類別的基金份額歸基金份額
持有人所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。
（三）本基金權益登記由登記機構在發售結束后完成。
六、基金資產的驗資與基金合同生效
基金募集期限屆滿，基金募集達到基金備案條件的，基金管理人應當自募集期限屆滿之
日起10日內聘請法定驗資機構驗資，驗資報告需對發起資金提供方及其持有份額進行專門
說明，基金管理人自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。自中
國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次
日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期間的信息披露費用、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列
支。
如本基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
七、本次募集當事人及中介機構
（一）基金管理人
名稱：國泰基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區浦東大道1200號2層225室
辦公地址：上海市虹口區公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
設立日期：1998年3月5日
法定代表人：周向勇
注冊資本：1.1億元人民幣
聯系人：辛怡
聯系電話：021-31089000，400-888-8688
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：廖林
成立時間：1984年1月1日
批準設立機關和批準設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決
定》（國發[1983]146號）
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會和中國人民銀行證監基字[1998]3號
（三）銷售機構
1、直銷機構
序號 機 構 名 稱 機 構 信 息
1 國泰基金管理有限公司直銷柜臺 地址：上海市虹口區公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
客戶服務專線：400-888-8688，021-31089000
傳真：021-31081861 網址：www.gtfund.com
2 國泰基金電子交易平臺 電子交易網站：www.gtfund.com登錄網上交易頁面智能手機APP平臺：iPhone交易客戶端、Android交易客戶端、“國泰基金”微信交易平臺
電話：021-31089000 聯系人：趙剛
2、其他銷售機構
（1）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
地址：浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
客服電話：4000-766-123
網址：www.fund123.cn
（2）浙江同花順基金銷售有限公司
地址：杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓
客服電話：4008-773-772
網址：www.5ifund.com
（3）上海天天基金銷售有限公司
地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
客服電話：4001818188
網址：www.1234567.com.cn
（4）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
地址：北京市朝陽區霄云路36號1幢第8層09號房間
客服電話：400-158-5050
網址：www.9ifund.com
（5）京東肯特瑞基金銷售有限公司
地址：北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座15層
客服電話：95118
網址：kenterui.jd.com
（6）北京雪球基金銷售有限公司
地址：北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座17層
客服電話：4001599288
網址：danjuanfunds.com
（7）和耕傳承基金銷售有限公司
地址：河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503
客服電話：4000-555-671
網址：www.hgccpb.com
（8）北京度小滿基金銷售有限公司
地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓（度小滿金融總部）1層
客服電話：95055-4
網址：www.duxiaomanfund.com
（9）玄元保險代理有限公司
地址：中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號1105室
客服電話：400-080-8208
網址：www.licaimofang.com
（10）華源證券股份有限公司
地址：湖北省武漢市江漢區萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
客服電話：95305-8
網址：www.huayuanstock.com
（11）騰安基金銷售（深圳）有限公司
地址：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5212號騰訊數碼大廈2棟（南塔）
L1401-L1501
客服電話：95017
網址：www.txfund.com
（12）泛華普益基金銷售有限公司
地址：成都市金牛區西宸龍湖國際B座12樓
客服電話：400-080-3388
網址：www.puyifund.com
（13）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
客服電話：4006-788-887
網址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（14）南京蘇寧基金銷售有限公司
地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號（蘇寧總部）
客服電話：95177
網址：www.snjijin.com
（15）諾亞正行基金銷售有限公司
地址：上海市閔行區申濱南路1226號諾亞財富中心
客服電話：400-821-5399
網址：www.noah-fund.com
（16）珠海盈米基金銷售有限公司
地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓1201-1203單元
客服電話：020-89629066
網址：www.yingmi.cn
（17）上海陸金所基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區源深路1088號7樓
客服電話：4008219031
網址：www.lufunds.com
（18）上海好買基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室
客服電話：400-700-9665
網址：www.ehowbuy.com
（19）上海中歐財富基金銷售有限公司
地址：上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6層
客服電話：400-100-2666
網址：www.zocaifu.com
（20）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
地址：北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C1809
客服電話：400-6099-200
網址：www.yixinfund.com
（21）北京新浪倉石基金銷售有限公司
地址：北京市海淀區西北旺東路10號院東區3號樓為明大廈C座
客服電話：010-62675369
網址：http://fund.sina.com.cn
（22）嘉實財富管理有限公司
地址：北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層
客服電話：400-021-8850
網址：www.harvestwm.cn
（23）上海長量基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A樓6樓
客服電話：400-820-2899
網址：www.erichfund.com
（24）萬家財富基金銷售（天津）有限公司
地址：北京市西城區豐盛胡同28號太平洋大廈A座5層
客服電話：010-59013895
網址：www.wanjiawealth.com
（25）上海華夏財富投資管理有限公司
地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
客服電話：400-817-5666
網址：www.amcfortune.com
（26）上海大智慧基金銷售有限公司
地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
客服電話：021-20292031
網址：www.gw.com.cn
（27）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
地址：深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產業園2棟3703-A
客服電話：400-066-1199-2
網址：www.xinlande.com.cn
（28）浦領基金銷售有限公司
地址：北京市朝陽區建國路乙118號16層1611
客服電話：400-012-5899
網址：www.prolinkfund.com
（29）北京格上富信基金銷售有限公司
地址：北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心21層
客服電話：400-080-5828
網址：www.licai.com
（30）上海聯泰基金銷售有限公司
地址：上海市虹口區溧陽路735號2幢3層
客服電話：400-118-1188
網址：www.66liantai.com
（31）北京創金啟富基金銷售有限公司
地址：北京市豐臺區金澤路161號遠洋銳中心1號樓3層309
客服電話：010-66154828
網址：www.5irich.com
（32）上海萬得基金銷售有限公司
地址：中國（上海）浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓
客服電話：400-799-1888
網址：www.520fund.com.cn
（33）上海陸享基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、08單元
客服電話：400-168-1235
網址：www.luxxfund.com
（34）北京展恒基金銷售股份有限公司
地址：北京市朝陽區盤古大觀A座6層
客服電話：400-818-8000
網址：www.myfund.com
（35）天相投資顧問有限公司
地址：北京市西城區新街口外大街28號C座505
客服電話：010-66045678
網址：www.txsec.com
（36）中信證券股份有限公司
地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
客服電話：95548
網址：www.cs.ecitic.com
（37）中信證券（山東）有限責任公司
地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
客服電話：95548
網址：sd.citics.com
（38）中信證券華南股份有限公司
地址：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自編
01號）
客服電話：95548
網址：www.gzs.com.cn
（39）中信期貨有限公司
地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
客服電話：400-990-8826
網址：www.citicsf.com
（40）華泰證券股份有限公司
地址：南京市江東中路228號
客服電話：95597
網址：www.htzq.com.cn
在募集期間，如增加其他銷售機構，本公司將及時公告或在基金管理人網站列示。
（四）登記機構
名稱：國泰基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區浦東大道1200號2層225室
辦公地址：上海市虹口區公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
法定代表人：周向勇
聯系人：辛怡
傳真：021-31081800
客戶服務專線：400-888-8688，021-31089000
（五）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18樓至20樓
負責人：韓炯
聯系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯系人：丁媛
經辦律師：丁媛、高妍斐
（六）審計基金財產的會計師事務所
名稱：立信會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區南京東路61號4樓
辦公地址：上海市黃浦區漢口路99號11樓
執行事務合伙人：朱建弟
聯系電話：021-23280000
傳真：021-63392558
聯系人：吳凌志
經辦注冊會計師：吳凌志、劉樂君
國泰基金管理有限公司
2025年12月5日
國泰產業升級混合型發起式證券投資基金基金份額發售公告.pdf