招商資管中證同業存單AAA指數7天持有期證券投資基金基金份額發售公告
招商資管中證同業存單AAA指數7天持有期證券投資基金基金份額發售公告
基金管理人：招商證券資產管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
2025年12月
重要提示
1、招商資管中證同業存單AAA指數7天持有期證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據中國證券監督管理委員會2025年11月19日關于準予招商資管中證同業存單AAA指數7天持有期證券投資基金注冊的批復（證監許可【2025】2573號）進行募集。
2、本基金為混合型證券投資基金，運作方式為契約型開放式。
本基金每個開放日開放申購，但對每份基金份額設置7天的最短持有期限。同時，本基金開始辦理贖回業務前，投資者不能提出贖回或轉換轉出申請。本基金開始辦理贖回業務后，自基金合同生效日（對于認購份額而言）或基金份額申購確認日（對于申購份額而言）至該日后的6天內（不含當日），投資者不能提出贖回或轉換轉出申請；該日后的第6天起（如為非工作日則順延至下一工作日），投資者方可提出贖回或轉換轉出申請。
3、本基金的基金管理人為招商證券資產管理有限公司（以下簡稱“本公司”），登記機構為招商證券股份有限公司，基金托管人為中國建設銀行股份有限公司。
4、本基金將自2025年12月8日至2025年12月19日通過基金管理人指定的銷售機構公開發售。基金管理人根據認購的情況可適當調整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
5、本基金的募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機構自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來本基金開放向金融機構自營賬戶公開銷售或對銷售對象的范圍予以進一步限定，基金管理人將另行公告。金融機構自營賬戶的具體范圍以基金管理人認定為準。
本基金單一投資者單日認購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產管理產品、職業年金、企業年金計劃、養老金產品除外）。公募資產管理產品的具體范圍以基金管理人認定為準。基金管理人可以調整單一投資者單日認購金額上限，具體規定請參見更新的招募說明書或相關公告。
各銷售機構若對本基金銷售對象的范圍予以進一步限定的，其具體銷售對象以該銷售機構的規定為準。
6、認購最低限額：投資人單筆最低認購金額為1.00元（含認購費）。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。
7、本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，認購人數不少于200人。
8、本基金首次募集規模上限為50億元人民幣（不含募集期利息）。若募集期投資者的認購規模超過募集規模上限，基金管理人采取末日比例配售的方式對募集規模進行控制。
在募集期內任何一天（含募集期首日），當日募集截止時間后有效認購申請累計金額超過50億元，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現規模的有效控制。當發生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。
當發生部分確認時，投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算，末日認購申請確認金額不受認購最低限額的限制，最終認購申請確認結果以本基金登記結算機構計算并確認的結果為準。未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者，由此產生的利息等損失由投資者自行承擔。敬請投資者注意，如采用“末日比例確認”的認購確認方式，將導致募集期內最后一日的認購確認金額低于認購申請金額，可能會出現認購確認金額對應的費率高于認購申請金額對應的費率的情形。
基金合同生效后，本基金不受上述募集規模的限制。
9、如本基金單一投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人有權對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資人變相規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
10、基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。
11、投資人在募集期內可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算。認購一經受理不得撤銷。
12、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的任何損失由投資者自行承擔。
13、基金合同生效時，有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的數額以登記機構的記錄為準。
14、本公告僅對招商資管中證同業存單AAA指數7天持有期證券投資基金發售的有關事項和規定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在本公司官網（https://amc.cmschina.com/）和中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《招商資管中證同業存單AAA指數7天持有期證券投資基金基金合同》《招商資管中證同業存單AAA指數7天持有期證券投資基金托管協議》《招商資管中證同業存單AAA指數7天持有期證券投資基金招募說明書》《招商資管中證同業存單AAA指數7天持有期證券投資基金基金產品資料概要》，或撥打招商證券資產管理有限公司指定全國統一客服熱線：95565。
15、本基金募集期間，除本公告所列示的銷售機構外，如增加或調整銷售機構，本公司將另行在本公司網站公示或公告。各銷售機構可能增加部分基金銷售網點，具體網點名單及開戶認購事項詳見各銷售機構有關公告或撥打各銷售機構客戶服務電話咨詢，具體規定以各銷售機構說明為準。
16、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。
17、風險提示
公開募集證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金產品時，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
投資人在做出投資決策之前，請仔細閱讀基金合同、基金招募說明書和基金產品資料概要等產品法律文件，充分認識本基金的風險收益特征和產品特性，認真考慮本基金存在的各項風險因素，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等因素充分考慮自身的風險承受能力，在了解產品情況及銷售適當性意見的基礎上，理性判斷并謹慎做出投資決策。
依據投資對象的不同，基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金、基金中基金、商品基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大。
本基金為主要投資于中證同業存單AAA指數成份券及其備選成份券的混合型基金，一般而言，其長期平均風險和預期的收益率低于股票型基金和偏股混合型基金，高于貨幣市場基金。
本基金為指數型基金，主要采用抽樣復制和動態最優化的方法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數以及標的指數所代表的市場相似的風險收益特征。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資者在投資本基金前，需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為做出獨立決策，并自行承擔投資風險。投資者根據所持有的基金份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括：市場風險，運作管理風險，流動性風險，本基金特定風險，本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不一致的風險及其他風險等。
本基金的特定風險包括：
（1）本基金主要投資于同業存單，存在一定的違約風險、信用風險及利率風險。當同業存單的發行主體出現違約時，本基金可能面臨無法收取投資收益甚至損失本金的風險；當本基金投資的同業存單發行主體信用評級發生變動不再符合法規規定或基金合同約定時，基金管理人將需要在規定期限內完成調整，可能導致變現損失；金融市場利率波動會導致同業存單市場的價格和收益率的變動，從而影響本基金投資收益水平。
基金份額凈值可能因市場中的各類投資品種的價格變化而出現一定幅度的波動。投資者購買本基金可能承擔凈值波動或本金虧損的風險。
（2）指數化投資的風險
本基金通過被動式指數化投資以實現跟蹤標的指數，但由于基金費用、交易成本、指數成份券取價規則和基金估值方法之間的差異等因素，可能造成本基金實際收益率與指數收益率存在偏離。
作為一只指數型基金，本基金特有的風險主要表現在以下幾方面：
1）標的指數的風險：即標的指數因為編制方法的缺陷有可能導致標的指數的表現與總體市場表現存在差異，因標的指數編制方法的不成熟也可能導致指數調整較大，增加基金投資成本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影響投資收益。
2）標的指數回報與同業存單市場平均回報偏離的風險
標的指數并不能完全代表整個同業存單市場。標的指數成份券的平均回報率與整個同業存單市場的平均回報率可能存在偏離。
3）標的指數波動的風險：標的指數成份券的價格可能受到政治因素、經濟因素、發行人經營狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收益水平發生變化，產生風險。
4）標的指數變更的風險
根據基金合同規定，如出現變更標的指數的情形，本基金將變更標的指數。基于原標的指數的投資政策將會改變，投資組合將隨之調整，基金的收益風險特征將與新的標的指數保持一致，投資者須承擔此項調整帶來的風險與成本。
5）跟蹤偏離風險及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險：
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內，年化跟蹤誤差控制在2%以內，但因標的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。
本基金還可能面臨基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險，以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發生偏離：
i.由于標的指數調整成份券或變更編制方法，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
ii.由于標的指數成份券在標的指數中的權重發生變化，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
iii.由于標的指數是每天將利息進行再投資的，而組合同業存單利息收入只在賣券時和付息時才收到利息部分的現金，然后才可能進行這部分資金的再投資，因此在利息再投資方面可能會導致基金收益率偏離標的指數收益率，從而產生跟蹤偏離度。
iv.由于成份券流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本而產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
v.由于基金投資過程中的同業存單及證券交易成本，以及基金管理費和托管費等費用的存在，使基金投資組合與標的指數產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
vi.在本基金指數化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等，都會對本基金的收益產生影響，從而影響本基金對標的指數的跟蹤程度。
vii.其他因素產生的偏離。基金投資組合中個別成份券的持有比例與標的指數中該成份券的權重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現金變動；因指數發布機構指數編制錯誤等，由此產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
6）指數編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來指數編制機構可能由于各種原因停止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個工作日向中國證監會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數、轉換運作方式，與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標的指數、轉換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異，影響投資收益。
7）成份券停牌、摘牌或違約的風險
標的指數的當前成份券可能會改變、停牌、摘牌或違約，此后也可能會有其他同業存單加入成為該指數的成份券。本基金投資組合與相關指數成份券之間并非完全相關，在標的指數的成份券調整時，存在由于成份券停牌、違約或流動性差等原因無法及時買賣成份券，從而影響本基金對標的指數的跟蹤程度。當標的指數的成份券摘牌或違約時，本基金可能無法及時賣出而導致基金凈值下降，跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
本基金運作過程中，當標的指數成份券發生明顯負面事件面臨退市或違約風險，且指數編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當按照持有人利益優先的原則，履行內部決策程序后及時對相關成份券進行調整，但并不保證能因此避免該成份證券對本基金基金財產的影響，當基金管理人對該成份券予以調整時也可能產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
（3）本基金可投資資產支持證券，主要存在以下風險：（1）特定原始權益人破產風險、現金流預測風險等與基礎資產相關的風險；（2）資產支持證券信用增級措施相關風險、資產支持證券的利率風險、評級風險等與資產支持證券相關的風險；（3）管理人違約違規風險、托管人違約違規風險、專項計劃賬戶管理風險、資產服務機構違規風險等與專項計劃管理相關的風險；（4）政策風險、稅收風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等其他風險。
（4）開始辦理贖回業務前不能贖回基金份額的風險
基金管理人自基金合同生效之日起不超過1個月開始辦理贖回，對投資者存在流動性風險。投資者可能面臨基金份額在基金合同生效之日起1個月內不能贖回的風險。
（5）最短持有期限內不能贖回或轉換基金份額的風險
本基金對每份基金份額設定最短持有期，對投資者存在流動性風險。本基金主要運作方式設置為允許投資者每個開放日申購，但對于每份基金份額設定7天最短持有期，最短持有期內基金份額持有人不能就該基金份額提出贖回申請。即投資者要考慮在最短持有期屆滿前資金不能贖回的風險。
（6）委托基金服務機構提供份額登記、估值核算等服務的外包風險
基金管理人將本基金份額登記、估值核算等運營服務事項外包給招商證券股份有限公司辦理，屆時因基金服務機構不符合金融監管部門規定的資質要求或因服務機構經營風險、技術系統故障、操作失誤等，可能使得運營服務事項發生差錯，給本基金運營帶來風險。
本基金的具體風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。
投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資是引導投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式，但并不能規避基金投資所固有的風險，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資人自行負擔。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金在認購期內按人民幣1.00元的初始面值發售，在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值的風險。
18、本公告解釋權歸本基金管理人。
一、本次發售基本情況
（一）基金名稱
招商資管中證同業存單AAA指數7天持有期證券投資基金
（二）認購期間基金代碼及簡稱
基金代碼：026229
基金簡稱：招商資管中證同業存單AAA指數7天持有期
（三）基金類別
混合型證券投資基金
（四）基金運作方式
契約型開放式
本基金每個開放日開放申購，但對每份基金份額設置7天的最短持有期限。同時，本基金開始辦理贖回業務前，投資者不能提出贖回或轉換轉出申請。本基金開始辦理贖回業務后，自基金合同生效日（對于認購份額而言）或基金份額申購確認日（對于申購份額而言）至該日后的6天內（不含當日），投資者不能提出贖回或轉換轉出申請；該日后的第6天起（如為非工作日則順延至下一工作日），投資者方可提出贖回或轉換轉出申請。
（五）基金存續期限
不定期
（六）基金份額面值
本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。
（七）基金的投資目標
本基金通過指數化投資，爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數相似的總回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
（八）投資范圍
本基金主要投資于標的指數成份券及備選成份券。為了更好地實現投資目標，本基金還可以投資于非屬成份券及備選成份券的其他同業存單、國內依法發行或上市的債券（包括國債、央行票據、金融債券、公司債券、企業債券、次級債券、可分離交易可轉債的純債部分、地方政府債券、政府支持債券、政府支持機構債券）、非金融企業債務融資工具（中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括協議存款、定期存款及通知存款等）、貨幣市場工具、現金等，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。
本基金不進行股票等權益類資產的投資，也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債的純債部分除外）、可交換債券。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
（九）募集對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機構自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來本基金開放向金融機構自營賬戶公開銷售或對銷售對象的范圍予以進一步限定，基金管理人將另行公告。金融機構自營賬戶的具體范圍以基金管理人認定為準。
各銷售機構若對本基金銷售對象的范圍予以進一步限定的，其具體銷售對象以該銷售機構的規定為準。
（十）基金份額類別
在不違反法律法規、基金合同以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，根據基金實際運作情況，基金管理人經與基金托管人協商并履行適當程序后，可調整基金份額類別設置、調整基金份額分類辦法及規則、調低銷售服務費率、變更收費方式或者停止現有基金份額類別的銷售等，并在調整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
（十一）基金的募集份額總額和金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，認購人數不少于200人。
本基金首次募集規模上限為50億元人民幣（不含募集期利息）。若募集期投資者的認購規模超過募集規模上限，基金管理人采取末日比例配售的方式對募集規模進行控制。
在募集期內任何一天（含募集期首日），當日募集截止時間后有效認購申請累計金額超過50億元，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現規模的有效控制。當發生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。
當發生部分確認時，投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算，末日認購申請確認金額不受認購最低限額的限制，最終認購申請確認結果以本基金登記結算機構計算并確認的結果為準。未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者，由此產生的利息等損失由投資者自行承擔。敬請投資者注意，如采用“末日比例確認”的認購確認方式，將導致募集期內最后一日的認購確認金額低于認購申請金額，可能會出現認購確認金額對應的費率高于認購申請金額對應的費率的情形。
基金合同生效后，本基金不受上述募集規模的限制。
（十二）發售時間安排
本基金將自2025年12月8日至2025年12月19日通過基金管理人指定的銷售機構公開發售。基金管理人根據認購的情況可適當調整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
（十三）基金合同生效
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
二、認購方式與相關規定
（一）認購方式
本基金采用金額認購的方式。
（二）認購費率
本基金不收取認購費。
（三）認購份額的計算
本基金采用金額認購的方式。
認購份額＝（認購金額＋認購資金利息）/基金份額發售面值
認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例：某投資人投資10,000.00元認購本基金，無認購費用，假定募集期間認購資金所得利息為5.00元，則根據公式計算出：
認購份額＝（10,000.00＋5.00）/1.00＝10,005.00份
即：該投資人投資10,000.00元認購本基金，假定募集期間認購資金所得利息為5.00元，則可得到10,005.00份基金份額。
（四）認購安排
1、基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。
2、投資人在募集期內可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算。認購一經受理不得撤銷。
3、認購申請的確認
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的任何損失由投資者自行承擔。
4、認購金額的限制
（1）投資人單筆最低認購金額為1.00元（含認購費）。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。
（2）本基金單一投資者單日認購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產管理產品、職業年金、企業年金計劃、養老金產品除外）。公募資產管理產品的具體范圍以基金管理人認定為準。基金管理人可以調整單一投資者單日認購金額上限，具體規定請參見更新的招募說明書或相關公告。
（3）基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參見基金份額發售公告或相關公告。
5、如本基金單一投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人有權對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資人變相規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
（五）募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的數額以登記機構的記錄為準。
三、個人投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
招商證券資產管理有限公司將根據監管規定開展本基金的直銷。直銷相關事宜以基金管理人開展前披露的信息為準。
名稱：招商證券資產管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
辦公地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈17-18層
法定代表人：易衛東
聯系人：郭銳
傳真：0755—82960494
電話：0755—83082111
（二）其他銷售機構
具體程序以各銷售機構的規定和說明為準。
四、機構投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
招商證券資產管理有限公司將根據監管規定開展本基金的直銷。直銷相關事宜以基金管理人開展前披露的信息為準。
名稱：招商證券資產管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
辦公地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈17-18層
法定代表人：易衛東
聯系人：郭銳
傳真：0755—82960494
電話：0755—83082111
（二）其他銷售機構
具體程序以各銷售機構的規定和說明為準。
五、清算與交割
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的數額以登記機構的記錄為準。
本基金權益登記由基金份額登記機構在發售結束后完成。
六、基金的備案
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
（三）基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會。
法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。
七、本次募集有關當事人或中介機構
（一）基金管理人
名稱：招商證券資產管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
法定代表人：易衛東
設立日期：2015年4月3日
批準設立機關及批準設立文號：《關于核準招商證券股份有限公司設立資產管理子公司的批復》（證監許可〔2015〕123號）
組織形式：有限責任公司
注冊資本：10億元
存續期限：持續經營
聯系電話：95565
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街25號
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
批準設立機關及批準設立文號：中國銀行業監督管理委員會銀監復[2004]143號
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字[1998]12號
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
組織形式：股份有限公司
存續期間：持續經營
（三）銷售機構
1、直銷機構
名稱：招商證券資產管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
辦公地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈17-18層
法定代表人：易衛東
聯系人：郭銳
傳真：0755—82960494
電話：0755—83082111
2、其他銷售機構
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構銷售本基金，請詳見基金管理人官網公示的銷售機構信息。投資者在各代銷機構辦理本基金認購業務請遵循各代銷機構的業務規則與操作流程。
（四）登記機構
名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
聯系人：張志斌
傳真：0755-83584278
電話：0755-82960794
（五）律師事務所和經辦律師
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18樓至20樓
負責人：韓炯
聯系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯系人：丁媛
經辦律師：丁媛、高妍斐
（六）會計師事務所和經辦會計師
名稱：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓
辦公地址：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓
執行事務合伙人：唐戀炯
聯系電話：021-61418888
傳真：021-63350003
聯系人：麥嘉穎
經辦會計師：洪銳明、麥嘉穎
招商證券資產管理有限公司
2025年12月5日
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