英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金基金份額發售公告
英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金基金份額發售公告
2025-12-3
重要提示
1.英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請已獲中國證監會證監許可[2025]2500號準予募集注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表中國證監會對本基金的風險和收益做出實質性判斷、推薦或者保證。
2.本基金是股票型證券投資基金。本基金運作方式是契約型開放式。
3.本基金的基金管理人和登記機構為英大基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）,基金托管人為恒豐銀行股份有限公司（以下簡稱“恒豐銀行”）。
4.本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者、發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。如未來本基金對發售對象的范圍予以調整，基金管理人將另行公告。
5.本基金的基金份額將于2025年12月9日至2026年1月9日通過本公司指定的銷售機構公開發售。本公司也可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金份額發售時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
6.本基金的銷售機構包括直銷機構和代銷機構。其中直銷機構指本公司的直銷柜臺及本公司的網上直銷系統；代銷機構請見“六、本次募集當事人及中介機構”中“（三）銷售機構”的“2.其他銷售機構”部分。基金管理人可根據有關法律法規的規定，增加其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
7.投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。投資者可通過本公司直銷柜臺、網上直銷及代銷機構辦理開立基金賬戶的手續。已經有該類賬戶的投資者無需另行開立。在基金募集期間，投資者的開戶和認購申請可同時辦理。
8.投資者有效認購款項在基金募集期間產生的利息將折算成基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。
9.在基金募集期內，除基金份額發售公告另有規定，每一基金投資者通過本公司網上交易系統和其他銷售機構銷售網點每個基金賬戶首次認購的最低金額為人民幣1元（含認購費），追加認購最低金額為1元（含認購費）；直銷機構銷售網點（非網上交易系統）每個基金賬戶首次認購的最低限額為100元（含認購費），追加認購的最低限額為100元（含認購費）。
在符合法律法規規定的前提下，各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。已在基金管理人銷售網點有認購本基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，但受追加認購最低金額的限制。本基金對募集期間（指本基金募集完成進行驗資時）的單個投資人的累計認購金額及所持基金份額比例限制詳見相關公告。基金管理人可根據有關法律法規的規定及市場情況，調整首次認購和追加認購本基金的最低金額、累計認購金額及持有基金份額比例限制。除法律法規、中國證監會其他規范性文件規定及基金合同的約定的限制外，本基金募集期間對單個基金份額持有人不設置最高認購金額限制。投資人在募集期內可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不得撤銷。但對于可能導致單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經理等人員除外）持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形，基金管理人有權采取控制措施。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認結果為準。
10.本基金是發起式基金，由基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或者基金經理等人員構成的發起資金提供方認購的發起資金總金額不少于1000萬元人民幣，且發起資金認購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年。認購基金份額的高級管理人員或基金經理等人員在上述期限內離職的，其持有期限的承諾不受影響。法律法規或中國證監會另有規定的除外。
11.本基金首次募集規模上限為80億元人民幣（不含募集期利息）。若募集期投資者的認購規模超過募集規模上限，基金管理人采取末日比例配售的方式對募集規模進行控制。
在募集期內任何一天（含募集期首日），當日募集截止時間后有效認購申請累計金額超過80億元，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現規模的有效控制。當發生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。
當發生部分確認時，投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算，末日認購申請確認金額不受認購最低限額的限制，最終認購申請確認結果以本基金登記結算機構計算并確認的結果為準。未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者，由此產生的利息等損失由投資者自行承擔。敬請投資者注意，如采用“末日比例確認”的認購確認方式，將導致募集期內最后一日的認購確認金額低于認購申請金額，可能會出現認購確認金額對應的費率高于認購申請金額對應的費率的情形。
12.銷售機構對認購申請的受理并不表示該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認應以登記機構的確認結果為準。投資者應在基金合同生效后到銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。
13.本公告僅對本基金的基金份額發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀發布在本公司網站（www.ydamc.com）和中國證監會基金電子披露網站（eid.csrc.gov.cn/fund/）的《英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金基金合同》和《英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本公司網站下載業務申請表格和相關法律文件。
14.投資者可撥打本公司的客戶服務電話400-890-5288咨詢認購事宜。
15.對未開設銷售網點地區的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話400-890-5288咨詢購買事宜。
16.基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整，并予以公告。
17.風險提示
（1）證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
（2）本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：市場風險、信用風險及違約風險、流動性風險、技術風險、操作風險、管理風險、合規風險、本基金的特有風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險、其他風險等。
本基金資產如投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票，基金資產并非必然投資于港股通標的股票。
本基金將股指期貨納入到投資范圍當中，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現不利行情時，股價、指數微小的變動就可能會使投資者權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規定的時間內補足保證金，按規定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金將國債期貨納入到投資范圍當中，國債期貨是一種金融合約。投資于國債期貨需承受市場風險、基差風險、流動性風險等。國債期貨采用保證金交易制度，當相應期限國債收益率出現不利變動時，可能會導致投資人權益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規定的時間內補足保證金，按規定將被強制平倉，可能給投資帶來較大損失。
本基金投資資產支持證券，資產支持證券是一種債券性質的金融工具，其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。與股票和一般債券不同，資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權，而是對基礎資產池所產生的現金流和剩余權益的要求權，是一種以資產信用為支持的證券，所面臨的風險主要包括信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險等，由此可能造成基金財產損失。
本基金可投資國內依法發行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發行人及境內外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證。
本基金可投資于科創板股票，會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括但不限于流動性風險、退市風險、股價波動風險等。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見招募說明書“側袋機制”等章節。
《基金合同》生效滿3年后的對應日，若基金資產凈值低于2億元，《基金合同》應當終止，無需召開基金份額持有人大會審議，同時不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續。若屆時的法律法規或中國證監會規定發生變化，上述終止規定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的法律法規或中國證監會規定執行。
（3）基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。本基金是一只股票指數增強型基金，其預期風險與預期收益高于債券型基金、混合型基金及貨幣市場基金。同時，本基金主要投資于標的指數成份股及其備選成份股，具有與標的指數相似的風險收益特征。投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數編制機構停止服務、成份股停牌或違約等潛在風險。
本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定，投資本基金可能面臨的風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。
（4）投資有風險，投資者在投資本基金前，請認真閱讀基金合同、招募說明書和基金產品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投資行為做出獨立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔基金投資中出現的各類風險。
（5）基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。
目錄
重要提示1
一、本次募集的基本情況10
二、發售方式及相關規定13
三、開戶與認購程序18
四、清算與交割22
五、基金的驗資與基金合同的生效23
六、本次募集當事人及中介機構25
一、本次募集的基本情況
1.基金名稱、簡稱及代碼
基金名稱：英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金
基金簡稱：英大上證科創板綜合指數增強發起
基金代碼：A類基金份額的基金代碼為026163
C類基金份額的基金代碼為026164
2.基金類型及運作方式
股票型證券投資基金。
契約型開放式。
3.基金存續期限
不定期。
4.標的指數
本基金的標的指數為上證科創板綜合指數及其未來可能發生的變更。
5.基金份額初始面值
本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。
6.發售對象
本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者、發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。如未來本基金對發售對象的范圍予以調整，基金管理人將另行公告。
7.銷售機構
（1）直銷機構
名稱：英大基金管理有限公司
公司住所：北京市朝陽區東三環中路1號環球金融中心西塔22樓2201
電話：（010）57835666，400-890-5288
傳真：（010）59112222
聯系人：顧詩
網址：www.ydamc.com
（2）其他銷售機構
各代銷機構的具體聯系方式請見“六、本次募集當事人及中介機構”中“（三）銷售機構”的“2.其他銷售機構”的相關內容。
本公司在募集期內增加的銷售機構將另行公告。
8.募集規模
本基金的最低募集份額總額為1000萬份，最低募集金額為1000萬元人民幣。
9.基金募集期與基金合同生效
（1）本基金募集期為2025年12月9日至2026年1月9日。基金管理人可以根據認購的情況，依據法律法規和基金合同的規定適當延長或縮短募集期，但整個募集期限自基金份額發售之日起不超過三個月。
（2）在本基金募集期內，在在基金募集份額總額不少于1000萬份，基金募集金額不少于1000萬元人民幣（其中發起資金提供方認購本基金的總金額不少于1000萬元且承諾發起資金認購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年）的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，驗資報告需對發起資金提供方及其持有份額進行專門說明，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
（3）若自基金發售之日起3個月屆滿，本基金不符合基金合同生效條件，則基金管理人以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
（4）如遇突發事件，以上基金募集期的安排可以適當調整并及時公告。
二、發售方式及相關規定
1.本基金的發售采取金額認購的方式，通過銷售機構公開發售。
2.認購費用：
本基金分為A、C兩類基金份額，其中A類基金份額收取認購費，C類基金份額不收取認購費。本基金采用金額認購的方法，認購費率按認購金額進行分檔。
本基金對通過基金管理人直銷柜臺認購本基金A類基金份額的養老金客戶實施特定認購費率，養老金客戶范圍包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括：
（1）全國社會保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會保障基金；
（3）企業年金單一計劃以及集合計劃；
（4）企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃；
（5）企業年金養老金產品；
（6）個人稅收遞延型商業養老保險等產品；
（7）養老目標基金；
（8）職業年金計劃。
如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，基金管理人將在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍，并按相關規定履行適當程序。
投資者認購本基金的基金份額認購費率見下表：
認購費率 A類 認購金額M（元）
（含認購費） 普通投資者認購費率 養老金客戶直銷柜臺認購實施特定的認購費率
M＜100萬 1.00% 0.10%
100萬≤M＜300萬 0.60% 0.06%
300萬≤M＜500萬 0.30% 0.03%
M≥500萬 1000元/筆 1000元/筆
C類 C類基金份額不收取認購費
投資人一天之內如果有多筆認購，A類基金份額的認購費用按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算。基金認購費不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。
3.認購份額的計算
本基金認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔；有效認購資金在募集期間產生的利息折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息折算份額的計算保留到小數點后兩位，小數點兩位以后部分截位，由此產生的誤差計入基金財產。
（1）A類基金份額的認購
基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。認購份額的計算公式為：
凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）
（注：對于適用固定金額認購費用的認購，凈認購金額=認購金額-固定認購費用）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
例一：某投資者（非養老金客戶）投資1,000.00元認購本基金A類基金份額，適用認購費率為1.00%，假設這1,000.00元在募集期間產生的利息為0.46元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認購金額=1,000.00/（1+1.00%）=990.10元
認購費用=1,000.00-990.10=9.90元
認購份額=（990.10+0.46）/1.00=990.56份
即投資者（非養老金客戶）投資1,000.00元認購本基金A類基金份額，假設該筆資金在募集期間產生的利息為0.46元，一共可以得到990.56份A類基金份額。
例二：某養老金客戶通過本基金管理人的直銷柜臺投資1,000.00元認購本基金A類基金份額，適用認購費率為0.10%，假設這1,000.00元在募集期間產生的利息為0.46元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認購金額=1,000.00/（1+0.10%）=999.00元
認購費用=1,000.00-999.00=1.00元
認購份額=（999.00+0.46）/1.00=999.46份
即養老金客戶通過本基金管理人的直銷柜臺投資1,000.00元認購本基金A類基金份額，假設該筆資金在募集期間產生的利息為0.46元，一共可以得到999.46份A類基金份額。
（2）C類基金份額的認購
投資人認購C類基金份額時不收取認購費用，則認購份額的計算公式為：
認購份額＝（認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
例：某投資者投資1,000.00元認購本基金C類基金份額，假設這1,000.00元在募集期間產生的利息為0.46元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認購份額=（1,000.00+0.46）/1.00=1,000.46份
即該投資者投資1,000.00元認購本基金C類基金份額，假設這1,000.00元在募集期間產生的利息為0.46元，加上募集期間利息轉份額后一共可以得到1,000.46份C類基金份額。
4.本基金采用金額認購、份額確認的方式，投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。投資人在募集期內可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不允許撤銷。基金份額認購費率按每筆認購申請單獨計算。
5.在基金募集期內，除基金份額發售公告另有規定，每一基金投資者通過本公司網上交易系統和其他銷售機構銷售網點每個基金賬戶首次認購的最低金額為人民幣1元（含認購費），追加認購最低金額為1元（含認購費）；直銷機構銷售網點（非網上交易系統）每個基金賬戶首次認購的最低限額為100元（含認購費），追加認購的最低限額為100元（含認購費）。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。已在基金管理人銷售網點有認購本基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，但受追加認購最低金額的限制。本基金對募集期間（指本基金募集完成進行驗資時）的單個投資人的累計認購金額及所持基金份額比例限制詳見相關公告。基金管理人可根據有關法律法規的規定及市場情況，調整首次認購和追加認購本基金的最低金額、累計認購金額及持有基金份額比例限制。
除法律法規、中國證監會其他規范性文件規定及基金合同的約定的限制外，本基金募集期間對單個基金份額持有人不設置最高認購金額限制。投資人在募集期內可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不得撤銷。但對于可能導致單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經理等人員除外）持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形，基金管理人有權采取控制措施。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認結果為準。基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動用。
三、開戶與認購程序
（一）通過本公司直銷系統辦理開戶和認購的程序
1.業務辦理時間
（1）直銷柜臺：
開戶受理時間:正常工作日。
認購受理時間:認購期間（周六、周日和法定節假日不受理）9:30至16:00。
（2）網上交易系統：
開戶受理不受時間限制（周六、周日、法定節假日的開戶申請視同下一工作日的申請受理）。
認購受理時間:認購期間16:00前（認購期間16:00以后及周六、周日、節假日的認購申請視同下一工作日的申請受理）。
2.開立基金賬戶
（1）個人投資者在本公司網上交易系統申請開立基金賬戶需提供下列資料：
1）本人有效身份證明信息；
2）本公司已開通支持網上交易的銀行卡。
（2）機構在本公司直銷柜臺申請開立基金賬戶需提供下列資料：
1）《基金賬戶類業務申請書（機構）》一式兩份，填妥并加蓋機構單位公章和法人章；
2）《預留印鑒卡》一式兩份，左側加蓋交易用印鑒章及經辦人名章，右側加蓋公章及法人章；
3）《基金投資者風險測評問卷（機構版）》一份，加蓋公司公章或授權人名章；
4）《證券投資基金投資人權益須知》一份，加蓋公章及法定代表人名章；
5）《業務授權委托書》一式兩份，被授權人加蓋名章，機構客戶加蓋公章及法定代表人名章；
6）如開通傳真交易，《傳真委托服務協議書》一式兩份，協議書投資人簽章處加蓋公章及法人章；
7)《非自然人客戶受益所有人身份信息登記表》一份，并加蓋機構單位公章及法人章；
8）如稅收居民身份證明勾選消極非金融機構，請另填寫《控制人稅收居民身份聲明》；
9）可證明本機構依法設立并有效存續的營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證和資格證書等的副本復印件。如已辦理三證合一，請提供載有統一社會信用代碼的營業執照復印件并加蓋單位公章；
10）在有效期內的法定代表人、授權經辦人身份證復印件（正反兩面）各一份并加蓋公章；
11）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》復印件一份，并加蓋公章；
12）如機構為專業投資者，請根據《專業投資者證明材料清單》中提供相關材料。
3.提出認購申請
（1）個人投資者在本公司網上交易辦理認購申請憑交易密碼辦理。
（2）機構投資者在本公司直銷柜臺認購應提交以下資料：
1）填妥并加蓋單位預留簽章及經辦人簽字的《開放式基金交易業務申請表》；
2）加蓋銀行受理印章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件。
尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續，一個投資者只能開立一個賬戶。投資者可在T＋2日（工作日）在直銷中心打印基金開戶確認書和認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認，認購的最終結果要待本基金基金合同生效后方能確認。
4.繳款方式
通過直銷柜臺認購的投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
1）投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并將足額認購資金通過銀行匯入本公司在中國建設銀行股份有限公司等銀行開立的“英大基金管理有限公司”直銷賬戶，并確保認購資金在認購期間當日到賬。
a.戶名：英大基金管理有限公司
開戶銀行：中國建設銀行北京國貿支行
賬號：11001085100053008006
b.其他直銷賬戶信息，詳見本公司網站。
投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
2）如果投資者當日沒有把足額資金劃到賬，則投資者當日認購申請無效，投資者需在資金到賬之日重新提交認購申請，且資金到賬之日方為申請受理日（即有效申請日）。
3）至募集期結束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者的指定資金結算賬戶：
a.投資者劃來資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；
b.投資者劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
c.投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
d.其它導致認購無效的情況。
（二）通過代銷機構辦理開戶和認購的程序
個人及機構投資者在代銷機構的開戶及認購手續以各代銷機構的規定為準。
（三）投資者提示
請有意認購本基金的投資者盡早向直銷中心索取開戶和認購申請表。投資者也可從本公司的網站（www.ydamc.com）下載有關直銷業務表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
四、清算與交割
1.基金募集期間募集的資金全部被凍結在本基金募集專戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。有效認購款項在基金募集期間產生的利息將折算成基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。
2.本基金權益登記由登記機構在基金募集結束后完成。
五、基金的驗資與基金合同的生效
1.本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于1000萬份，基金募集金額不少于1000萬元人民幣（其中發起資金提供方認購本基金的總金額不少于1000萬元且承諾發起資金認購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年）的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，驗資報告需對發起資金提供方及其持有份額進行專門說明，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
2.基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
3.如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。
（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
六、本次募集當事人及中介機構
（一）基金管理人
名稱：英大基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區東三環中路1號環球金融中心西塔22樓2201
法定代表人：范育暉
電話：010-57835666
傳真：010-59112222
聯系人：顧詩
（二）基金托管人
名稱：恒豐銀行股份有限公司
住所：濟南市歷下區濼源大街8號
法定代表人：辛樹人
聯系人：孫夏楠
電話：021-63890656
（三）銷售機構
1.英大基金管理有限公司直銷中心
名稱：英大基金管理有限公司
注冊地址：北京市朝陽區東三環中路1號環球金融中心西塔22樓2201
法定代表人：范育暉
電話：010-57835666，400-890-5288
傳真：010-59112222
聯系人：顧詩
客戶服務電話：010-57835666，400-890-5288
網址：www.ydamc.com
2.其他銷售機構
（1）華泰證券股份有限公司
地址：南京市江東中路228號
法定代表人：張偉
客戶服務電話：95597
網址：www.htsc.com.cn
（2）中信證券股份有限公司
地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
法定代表人：張佑君
客戶服務電話：0755-23835888
網址：www.cs.ecitic.com
（3）中信證券（山東）有限責任公司
地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
法定代表人：肖海峰
客戶服務電話：0532-85022313
網址：sd.citics.com
（4）中信證券（華南）股份有限公司
地址：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位：自編01），1001室
法定代表人：陳可可
客戶服務電話：95548
網址：www.gzs.com.cn
（5）招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
客戶服務電話：95565
（6）中信建投證券股份有限公司
地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人：劉成
客戶服務電話：010-85130769
網址：www.csc108.com
（7）國聯民生證券股份有限公司
地址：無錫市金融一街8號
法定代表人：顧偉
客戶服務電話：95570
網址：www.glsc.com.cn
（8）國金證券股份有限公司
地址：四川省成都市青羊區東城根上街95號
法定代表人：冉云
客戶服務電話：95310
網址：www.gjzq.com.cn
（9）湘財證券股份有限公司
地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
法定代表人：高振營
客戶服務電話：95351
網址：www.xcsc.com
（10）中信期貨有限公司
地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：竇長宏
客戶服務電話：0755-23605748
網址：www.citicsf.com
網址：www.cmschina.com
（11）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
客戶服務電話：4000-766-123
網址：www.fund123.cn
（12）上海天天基金銷售有限公司
地址：上海市徐匯區龍田路190號2樓二層
法定代表人：其實
客戶服務電話：400-181-8188
網址：www.1234567.com.cn
（13）騰安基金銷售（深圳）有限公司
地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
法定代表人：譚廣鋒
客戶服務電話：4000-890-555
網址：www.tenganxinxi.com
（14）京東肯特瑞基金銷售有限公司
地址：北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
法定代表人：王珊珊
客戶服務電話：400-098-8511
網址：kenterui.jd.com
（15）上海好買基金銷售有限公司
地址：上海市虹口區東大名路501號6211單元
法定代表人：陶怡
客戶服務電話：400-700-9665
網址：www.ehowbuy.com
（16）北京雪球基金銷售有限公司
地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室
法定代表人：李楠
客戶服務電話：400-159-9288
網址：danjuanfunds.com
（17）浙江同花順基金銷售有限公司
地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
法定代表人：吳強
網址：www.ijijin.cn
（18）上海長量基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
法定代表人：張躍偉
客戶服務電話：400-820-2899
網址：www.erichfund.com
（19）北京匯成基金銷售有限公司
地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2
法定代表人：王偉剛
客戶服務電話：400-619-9059
網址：www.hcfunds.com
（20）上海基煜基金銷售有限公司
地址：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元
法定代表人：王翔
客戶服務電話：400-820-5369
網址：www.jiyufund.com.cn
（21）珠海盈米基金銷售有限公司
地址：珠海市橫琴新區琴朗道91號1608、1609、1610辦公
法定代表人：肖雯
客戶服務電話：020-89629066
網址：www.yingmi.cn
（22）上海利得基金銷售有限公司
地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區海基六路70弄1號208-36室
法定代表人：李興春
客戶服務電話：400-032-5885
網址：www.leadfund.com.cn
（23）嘉實財富管理有限公司
地址：海南省三亞市天涯區鳳凰島1號樓7層710號
法定代表人：經雷
客戶服務電話：400-021-8850
網址：www.harvestwm.cn
（24）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
網址：www.zlfund.cn
（25）北京創金啟富基金銷售有限公司
地址：北京市豐臺區金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A
法定代表人：梁蓉
客戶服務電話：010-66154828
網址：www.5irich.com
（26）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
地址：北京市朝陽區建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
法定代表人：湯蕾
客戶服務電話：400-609-9200
網址：www.yixinfund.com
（27）南京蘇寧基金銷售有限公司
地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
客戶服務電話：95177
網址：www.snjijin.com
（28）上海攀贏基金銷售有限公司
地址：中國(上海)自由貿易試驗區銀城路116、128號7層(名義樓層,實際樓層6層)03室
法定代表人：鄭新林
客戶服務電話：
網址：www.pytz.cn
（29）上海聯泰基金銷售有限公司
地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室
法定代表人：尹彬彬
客戶服務電話：400-118-1188
網址：www.66liantai.com
（30）泰信財富基金銷售有限公司
地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
客戶服務電話：400-004-8821
網址：www.taixincf.com
（31）博時財富基金銷售有限公司
地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
客戶服務電話：400-610-5568
網址：www.boserawealth.com
（32）大連網金基金銷售有限公司
地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客戶服務電話：4000-899-100
網址：www.yibaijin.com
（33）諾亞正行基金銷售有限公司
地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號6層
法定代表人：王強
客戶服務電話：400-821-5399
網址：www.noah-fund.com
（34）北京加和基金銷售有限公司
地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓518室
法定代表人：李由
客戶服務電話：400-820-1115
（35）北京濟安基金銷售有限公司
地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓10層1005
法定代表人：楊健
客戶服務電話：400-673-7010
網址：www.jianfortune.com
（36）上海證達通基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區金葵路118號3層B區
法定代表人：姚楊
客戶服務電話：021-20538880
網址：www.zhengtongfunds.com
（37）深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司
地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)
法定代表人：楊柳
客戶服務電話：400-666-7388
網址：fof.simuwang.com
（38）和訊信息科技有限公司
地址：北京市朝陽區朝外大街22號1002室
法定代表人：羅佳
客戶服務電話：010-85651176
網址:www.hexun.com
（39）北京懶貓基金銷售有限公司
地址：北京市石景山區金府路32號院3號樓9層940室
法定代表人：陳雯
客戶服務電話：010-85965200
網址：www.lanmao.com
（40）上海陸金所基金銷售有限公司
地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6層）
法定代表人：陳祎彬
客戶服務電話：400-821-9031
網址：www.lufunds.com
基金管理人可根據有關法律法規的規定，增加其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
（四）登記機構
名稱：英大基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區東三環中路1號環球金融中心西塔22樓2201
辦公地址：北京市朝陽區環球金融中心西塔22樓2201
法定代表人：范育暉
電話：010-57835666，400-890-5288
傳真：010-59112222
聯系人：王旭
（五）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經辦律師：陸奇、陳雅秋
聯系人：陳雅秋
（六）審計基金財產的會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
負責人：鄒俊
電話：010-85085000
傳真：010-85185111
經辦注冊會計師：卜建平、張一帆
英大基金管理有限公司
二○二五年十二月三日
英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金基金份額發售公告.pdf