諾安基金管理有限公司關于諾安研究精選股票型證券投資基金增加基金份額類別、開通同一基金不同類別基金份額相互轉換業務并修改基金合同等法律文件部分條款的公告
諾安基金管理有限公司關于諾安研究精選股票型證券投資基金增加基金份額類別、開通同一基金不同類別基金份額相互轉換業務并修改基金合同等法律文件部分條款的公告
為更好地滿足投資者理財需求，提升服務體驗，諾安基金管理有限公司（以下簡稱“本
公司”或“基金管理人”）根據《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》及基金合同的相關規定，經與基金托管行協商一致，決定自2025年10
月31日起，諾安研究精選股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）增加基金份額類別、
開通同一基金不同類別基金份額間的轉換業務，并相應修改基金合同、托管協議等法律文件
的部分條款。現將有關事項公告如下：
一、基金份額分類情況
本基金增加基金份額類別后，將設A類基金份額和C類基金份額兩類基金份額。其中，
A類基金份額在申購時收取申購費用、在贖回時根據持有期限收取贖回費用，但不從該類別
基金資產中計提銷售服務費；C類基金份額在申購時不收取申購費用、在贖回時根據持有期
限收取贖回費用，且從該類別基金資產中計提銷售服務費。本基金增加基金份額類別后，原
基金份額變更為A類基金份額，基金份額名稱及基金份額代碼如下：
序號 基金份額名稱 基金份額代碼
1 諾安研究精選股票型證券投資基金A 320022
2 諾安研究精選股票型證券投資基金C 025949
二、增加基金份額類別
（一）相關業務規則
1、申購、贖回、轉換、定投等交易相關規則
（1）投資者在投資時，可自行選擇投資的基金份額類別。
（2）本公司將開通本基金A類基金份額和C類基金份額的轉換業務。
（3）自2025年10月31日起，投資者可通過銷售機構辦理本基金C類基金份額的申
購、贖回、轉換、定投等業務。
（4）本基金A類基金份額和C類基金份額的注冊登記機構均為諾安基金管理有限公司。
2、基金份額的銷售機構
自2025年10月31日起，投資者可通過諾安基金管理有限公司直銷柜臺及網上直銷交
易系統，辦理本基金C類基金份額的申購、贖回、定投、轉換等業務，進行相關信息查詢
并享受相應的售后服務，具體辦理程序、業務規則、費率優惠情況等請遵循銷售機構的規定。
本公司可根據業務需要增加本基金A類基金份額和C類基金份額的銷售機構，各基金
份額的銷售機構詳見本公司網站公示的銷售機構信息。
3、基金份額凈值公告的披露安排
本基金A類基金份額和C類基金份額分別計算基金份額凈值。
自2025年10月31日起，本公司將在不晚于每個開放日的次日，通過規定網站、基金
銷售機構網站或者營業網點披露本基金A類基金份額和C類基金份額開放日的基金份額凈
值和基金份額累計凈值。本公司將在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露
本基金A類基金份額和C類基金份額半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
（二）相關費用說明
1、管理費率、托管費率
本基金的管理費率、托管費率維持原管理費率、托管費率不變。
2、申購費率
本基金A類基金份額的申購費率維持原有申購費率不變，C類基金份額不收取申購費。
3、C類基金份額的銷售服務費率
本基金C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%。
4、贖回費率
本基金A類基金份額贖回費率維持原有贖回費率不變。本基金C類基金份額的贖回費
率情況具體如下：
持有期限（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.50%
N≥30日 0
三、同一基金不同類別基金份額相互轉換業務
（一）業務規則
1、同一基金不同類別基金份額間的轉換業務（以下簡稱“本業務”）是指：若投資者
持有的某只基金具有多個類別份額（各類基金份額分設不同的基金代碼），且登記在同一注
冊機構，投資者可以將其持有的某一類基金份額轉換成同只基金的其他類份額。如某只基金
具有A類份額和C類份額，投資者可以將其持有的A類份額轉換成同只基金的C類份額或將
其持有的C類份額轉換成同只基金的A類份額。
2、同一基金不同類別基金份額間轉換轉出的最低申請基金份額適用該基金最低轉出份
額的規定。
3、同一基金不同類別基金份額間相互轉換，原持有期限不延續計算。轉入的基金份額
的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。
4、同一基金不同類別基金份額轉換時，以申請當日該類別基金份額凈值為基礎計算。
投資者采用“份額轉換”的原則提交申請，不同類別基金份額轉換遵循“先進先出”的原則。
5、投資者辦理本業務時，轉出基金份額必須處于可贖回狀態，轉入基金份額必須處于
可申購狀態，已經凍結的基金份額不得申請轉換業務。
6、本業務與公司已經開通的不同基金之間可以相互轉換的原有業務不產生沖突。
7、本公司旗下管理的其他開放式基金將根據具體情況確定是否適用不同類別基金份額
之間的轉換業務，請投資者以相關公告為準。
8、由于各銷售機構的系統差異以及業務安排等原因，開展同一基金不同類別基金份額
之間轉換業務的時間及其他未盡事宜詳見各銷售機構的相關業務規則和公告。同一基金不同
類別份額間的轉換業務只能在同時銷售該基金多個類別基金份額的同一銷售機構進行。
（二）同一基金不同類別基金份額之間相互轉換業務的費率計算
基金轉換費由轉出基金份額類別的贖回費以及相應的申購費補差兩部分構成，具體收取
情況視每次轉換時不同類別基金份額之間的申購費率差異情況和贖回費率而定。基金轉換費
用由基金持有人承擔。轉出基金份額類別時，如涉及的轉出基金份額類別有贖回費用的，收
取贖回費用。當轉入基金份額類別的適用申購費率高于轉出基金份額類別的適用申購費率時，
將收取申購費補差，即“申購費補差費率=轉入基金份額類別的適用申購費率－轉出基金份
額類別的適用申購費率”；當轉入基金份額類別的適用申購費率等于或低于轉出基金份額類
別的適用申購費率時，不收取申購費補差。具體計算公式如下：
轉換金額=轉出份額×轉出基金份額類別當日基金份額凈值
轉出基金份額類別贖回費＝轉換金額×轉出基金份額類別贖回費率
申購補差費=（轉換金額-轉出基金份額類別贖回費）×申購費補差費率÷（1＋申購費
補差費率）
轉換費=轉出基金份額類別贖回費+申購補差費
轉入金額=轉換金額-轉換費
轉入份額=轉入金額÷轉入基金份額類別當日基金份額凈值
（三）適用銷售渠道及業務辦理時間
1、自2025年10月31日起，投資者可以通過本公司直銷柜臺、網上直銷交易系統及其
他銷售機構辦理本業務，具體執行規則以各銷售機構的相關規則為準。
2、投資者在開放日辦理同一基金不同類別基金份額間的轉換業務，具體辦理時間遵守
基金的基金合同或招募說明書中開放日及開放時間的相關規定，但基金管理人根據法律法規、
中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停基金轉換時除外。
四、基金合同、托管協議的修訂及招募說明書、基金產品資料概要的更新
1、為確保本基金增加新的基金份額、開通同一基金不同類別基金份額相互轉換業務符
合法律、法規的規定，本公司就本基金基金合同、托管協議的相關內容進行了修訂，本項修
訂不涉及原基金份額持有人權利義務關系的變化，對原基金份額持有人的利益無實質性不利
影響，根據基金合同的相關約定，不需要召開基金份額持有人大會。
2、本基金基金合同和托管協議的修訂詳見附件的對照表。
3、本公司將按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定對本基金的
招募說明書及基金產品資料概要進行同步更新。本基金修訂后的基金合同、托管協議、招募
說明書和基金產品資料概要將于本公告披露當日在本公司網站（www.lionfund.com.cn）及中
國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露。
4、投資者欲了解本基金信息，請仔細閱讀本基金的基金合同、招募說明書、基金產品
資料概要等法律文件。
5、投資者可通過本公司的網站（www.lionfund.com.cn）或客戶服務電話
（400-888-8998）咨詢相關情況。
6、本公告的有關內容在法律法規允許范圍內由本公司負責解釋。
風險提示：
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現，基金
管理人管理的其他基金的業績并不構成本基金業績表現的保證。本基金管理人提醒投資者基
金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資
風險，由投資者自行負擔。基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及相關機構不對基金投
資收益做出任何承諾或保證。投資者投資于本公司管理的基金時應仔細閱讀最新的基金合同、
招募說明書、基金產品資料概要等產品法律文件及相關公告，充分認識基金的風險收益特征
和產品特性，認真考慮基金存在的各項風險因素，并根據自身的投資目的、投資期限、投資
經驗、資產狀況等因素充分考慮自身的風險承受能力，在了解產品情況及銷售適當性意見的
基礎上，理性判斷并謹慎做出投資決策。
特此公告。
諾安基金管理有限公司
2025年10月31日
附件：基金合同、托管協議修改前后文對照表
（一）諾安研究精選股票型證券投資基金基金合同修改前后文對照表
章節 原文條款 修改后條款
內容 內容
第二部分 釋義 40、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為 40、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的任一開放式基金（轉出基金）的全部或部分基金份額轉換為該基金其他份額（如有）或基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉入基金）的基金份額的行為基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為51、銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務的費用52、基金份額分類：本基金根據申購費用、贖回費用、銷售服務費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取申購費用、在贖回時根據持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；在投資者申購時不收取申購費用、在贖回時根據持有期限收取贖回費用，且從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額
第三部分 基金的基本情況 七、基金份額的類別本基金根據申購費用、贖回費用、銷售服務費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取申購費用、在贖回時根據持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；在投資者申購時不收取申購費用、在贖回時根據持有期限收取贖回費用，且從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為： 計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產凈值/計算日該類別基金份額總數。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間的轉換規定請見招募說明書或相關公告。本基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中列明。在不違反法律法規規定且對已有基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，基金管理人在與基金托管人協商一致后可以增加、取消或調整基金份額類別設置、調整基金份額分類方法與規則、調整現有基金份額類別的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費率或變更收費方式、停止現有基金份額類別的銷售等，無需召開基金份額持有人大會，但調整實施前基金管理人需根據《信息披露辦法》的規定在指定媒介公告。
第六部分 基金份額的申購與贖回 六、申購和贖回的價格、費用及其用途1、本基金份額凈值的計算，保留到小數點后3位，小數點后第4位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。3、贖回金額的計算及處理方式：本基 六、申購和贖回的價格、費用及其用途1、本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數點后3位，小數點后第4位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日各類的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。3、贖回金額的計算及處理方式：本基
金贖回金額的計算詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。4、申購費用由投資人承擔，不列入基金財產。7、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。十一、基金轉換基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金的與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機構。 金贖回金額的計算詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。4、本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。C類基金份額不收取申購費用。7、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金申購費率和、基金贖回費率和銷售服務費率。十一、基金轉換基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金的基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機構。
第八部分基金份額持有人大會 一、召開事由1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（3）在不違背法律法規的規定和基金合同的約定，以及對基金份額持有人 一、召開事由1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（3）在不違背法律法規的規定和基金合同的約定，以及對基金份額持有人
利益無實質性不利影響的情況下，變更基金的申購費率、贖回費率或收費方式；（5）在不違背法律法規的規定和基金合同的約定，以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，增加、減少、調整基金份額類別設置； 利益無實質性不利影響的情況下，調整現有基金份額類別的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費率或變更收費方式、停止現有基金份額類別的銷售等變更基金的申購費率、贖回費率或收費方式；（5）在不違背法律法規的規定和基金合同的約定，以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，增加、減少、調整基金份額類別設置、調整基金份額分類方法與規則；
第十五部分 基金費用與稅收 一、基金費用的種類 二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式上述“一、基金費用的種類中第3－9項費用”，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。 一、基金費用的種類3、基金的銷售服務費；二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式3. 基金的銷售服務費本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%，銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：H＝E×0.40%÷當年天數H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費E為C類基金份額前一日基金資產凈值基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，基金托管人與基金管理人核對一致后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，基金銷售服務費由基金管理人代收，基金管理人收到后按相關合同規定支付給銷售機構。上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人根據基金管理人指令并參照行業慣例從基金財產中支付。
第十六部分 基金的收益與分配 三、基金收益分配原則 3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，基金默認的收益分配方式是現金分紅；4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益 三、基金收益分配原則3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；投資者可對A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；若投資者不選擇，基金默認的收益分配方式是現金分紅；4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類
分配金額后不能低于面值。5、每一基金份額享有同等分配權；四、收益分配方案基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 基金份額收益分配金額后不能低于面值。5、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；四、收益分配方案基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。由于不同基金份額類別對應的可分配收益不同，基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。
第十八部分 基金的信息披露 （五）臨時報告 15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更； （五）臨時報告15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；23、增加、取消或調整基金份額類別設置、調整基金份額分類方法與規則、變更收費方式、停止現有基金份額類別的銷售；
（二）諾安研究精選股票型證券投資基金托管協議修改前后文對照表
章節 原文條款 修改后條款
內容 內容
一、基金托管協議當事人 （二）基金托管人名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）住所：上海市浦東新區銀城中路188號辦公地址：上海市長寧區仙霞路18號 （二）基金托管人名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）住所：中國（上海）自由貿易試驗上海市浦東新區銀城中路188號辦公地址：上海市長寧區仙霞路18號
九、基金收益分配 （一）基金收益分配應該符合基金合同中收益分配原則的規定，具體規定如下：3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，基金默認的收益分配方式是現金分紅；4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。 （一）基金收益分配應該符合基金合同中收益分配原則的規定，具體規定如下：3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；投資者可對A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；若投資者不選擇，基金默認的收益分配方式是現金分紅；4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。5、由于本基金A類基金份額不收取銷
5、每一基金份額享有同等分配權； 售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；
十一、基金費用 （三） 基金的銷售服務費本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%。在通常情況下，基金銷售服務費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：H＝E×年銷售服務費率÷當年天數H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費E為C類基金份額前一日基金資產凈值基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，基金托管人與基金管理人核對一致后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，基金銷售服務費由基金管理人代收，基金管理人收到后按相關合同規定支付給銷售機構。
（三）根據本次增設C類基金份額需要、完善表述而對基金合同、托管協議作出的其他必
要修改。
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