富達中債高等級科技創新及綠色債券指數證券投資基金基金份額發售公告
重要提示
1、富達中債高等級科技創新及綠色債券指數證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于
2025年9月19日獲中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）證監許可[2025]2115號
文準予注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表其對本基金的投資價值和市場前景做出實
質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金為契約型開放式證券投資基金，基金類別為債券型基金，其預期收益及預期風險
水平高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。同時，本基金為指數型基金，主要采
用抽樣復制法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數以及標的指數所代表的債券市場相似的
風險收益特征。
3、本基金的基金管理人為富達基金管理（中國）有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管
人為中國郵政儲蓄銀行股份有限公司。同時，招商證券股份有限公司作為基金服務機構，為本
基金提供份額登記、估值核算等基金服務。
4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構
投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
基金管理人為履行法律法規以及公司內部控制制度的要求，本基金有權拒絕美國人士或
不符合基金管理人規定的其他投資者資質條件的投資者（以下并稱“非適格投資者”，且包含其
代理人或授權簽字人或控制人，以下同）的認購/申購或以任何方式持有本基金基金份額的行
為。并且，本基金目前僅為根據中華人民共和國法律注冊的公募基金產品。由于并非所有美
國人士都適合購買非美國注冊的產品，除下文所述的特定情形外，本基金將不直接或間接地向
美國人士（或其代理人或授權簽字人或控制人，以下同）銷售或由美國人士持有。
本條所稱的“美國人士”為具有以下標識（“美國標識”）之一的投資者（或其代理人或授權
簽字人或控制人）:
（1）任何的美國地址；
（2）美國的銀行賬號；
（3）出生地為美國；
（4）美國的電話號碼；
（5）為美國居民或公民擁有、控制或實際控制的企業；
（6）為美國居民或公民通過一項正在進行的交易擁有、控制或實際控制的企業；
（7）為美國居民或公民（例如雙重居住地、美國永久居民）。
基金管理人認可的境外機構（包括該等機構管理的資產管理產品）作為合格境外投資者投
資本公司旗下基金或其他經基金管理人合理判斷投資本公司旗下基金對基金管理人或本公司
旗下基金的運作不構成合規風險的投資者除外。
本基金有權拒絕美國人士（本公告另有規定除外）或不符合基金管理人規定的其他投資者
資質條件的投資者（以下并稱“非適格投資者”）的認購/申購申請或以任何方式持有本基金基
金份額的行為。為此，基金管理人、銷售機構或其授權的第三方有權拒絕非適格投資者的認
購、申購（含定期定額投資）、轉換轉入申請或以任何方式持有本基金基金份額的行為，且有權
拒絕任何非適格投資者開立基金賬戶或采取強制贖回、凍結基金賬戶等其他相應控制措施，并
要求賠償因此而遭受（或可能遭受）的損失。投資者應當按照相關法律法規及基金管理人的要
求，及時向基金管理人、銷售機構或其授權的第三方真實、及時、準確、完整地提供有效的稅收
居民聲明文件及證明文件，前述信息資料發生變更的，投資者應在30 天內告知基金管理人、
銷售機構或其授權的第三方，并提供變更后的有效的稅收居民聲明文件及證明文件。非適格
投資者不得通過任何方式投資于本基金。基金投資者及基金份額持有人通過其認購/申購，或
者其他任何獲取本基金基金份額的行為承諾其完全知悉上述要求，并聲明其并非美國人士（本
公告另有規定除外）。投資者如果在持有本基金期間成為美國人士，必須贖回其持有的全部基
金份額（本公告另有規定除外）。若基金管理人知悉基金份額持有人違反上述限制，則基金管
理人有權通知該持有人在約定的時間內贖回該等份額，如該持有人未贖回，基金管理人將采取
強制贖回等其他相應控制措施。基金管理人、銷售機構或其授權的第三方將根據投資者提供
的信息資料（含其更新），合理判斷投資者是否構成或可能構成非適格投資者。如經認定投資
者可能為非適格投資者，則基金管理人、銷售機構或其授權的第三方有權拒絕投資者開立基金
賬戶的申請，并有權拒絕投資者的認購、申購（含定期定額投資）、轉換轉入申請或采取其他相
應控制措施。如因投資者提供的稅收居民聲明文件及證明文件不完整、真實性或準確性存疑
等原因，基金管理人、銷售機構或其授權的第三方無法依據現有信息資料充分認定，則有權基
于審慎性原則，認定投資者可能構成非適格投資者，從而拒絕其開立基金賬戶及認購、申購（含
定期定額投資）、轉換轉入申請或采取其他相應控制措施。如基金管理人在基金投資者開立基
金賬戶后發現基金投資者構成或可能構成非適格投資者，或者基金投資者在獲得基金份額后
構成或可能構成非適格投資者，基金管理人或銷售機構或其授權的第三方有權根據基金合同
的約定采取相關措施，包括但不限于：（a）不接受該基金份額持有人對基金份額進一步的申購
申請；（b）對該等基金份額持有人暫停申購、暫停贖回或強制贖回其所持有的基金份額；（c）基
金賬戶進行賬戶凍結。因基金投資者構成非適格投資者但未向基金管理人或銷售機構或其授
權的第三方如實披露而損害基金管理人（或其授權的第三方）、本基金或本基金的其他基金份
額持有人的利益，本基金及基金管理人（或其授權的第三方）保留采取任何措施及/或就全部損
失進行追償的權利，并且基金份額持有人不可以就本基金或以本基金名義為遵守任何適用法
律法規、財政或稅收要求（無論是否為法定的）而采取相關措施或進行相關追償過程中產生的
任何形式的損害或責任向本基金及基金管理人（或其授權的第三方）提出任何要求或追償。基
金管理人認可的境外機構（包括該等機構管理的資產管理產品）作為合格境外投資者，或通過
內地與境外市場的互聯互通機制投資本基金或其他經基金管理人合理判斷投資本基金對基金
管理人或本基金的運作不構成合規風險的投資者，不受上述規定的限制。
基金管理人有權對可購買本基金的投資者資質予以規定并不時調整，具體見《富達基金管
理（中國）有限公司開放式基金業務規則》（以下簡稱“《業務規則》”），以及基金管理人屆時發布
的相關公告。
5、本基金將自2025年12月8日至2026年3月6日通過基金管理人公示的銷售機構（具體
辦理業務時間見銷售機構的相關業務公告或撥打客服電話咨詢）公開發售。
基金管理人可根據募集情況，在符合相關法律法規的情況下，在募集期限內調整本基金的
發售時間，但最長不超過法定募集期限并及時公告。如遇突發事件，以上基金募集的安排也可
以適當調整。
6、本基金的銷售機構包括直銷機構和其他銷售機構。直銷機構為本公司，其他銷售機構
詳見“六、本次募集當事人及中介機構”下“（三）銷售機構”。在募集期間，除本公司所列的銷售
機構外，如增加其他銷售機構，本公司將及時在基金管理人網站公示。
7、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。本基金發售期內，本基金指定銷售機構
的銷售網點同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續。投資者的開戶和認購申請可同時辦理。
如經認定投資者可能為非適格投資者，則基金管理人、銷售機構或其授權的第三方有權拒
絕投資者開立基金賬戶的申請。因投資者提供的稅收居民聲明文件及證明文件不完整、真實
性或準確性存疑等原因，基金管理人、銷售機構或其授權的第三方無法依據現有信息資料充分
認定，則有權基于審慎性原則，認定投資者可能構成非適格投資者，從而拒絕其開立基金賬戶。
8、除法律法規另有規定或經登記機構認可外，一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶。
9、有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為相應類別的基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
10、投資者可以多次認購本基金份額。
在基金募集期內，投資者通過各銷售機構認購的單筆最低金額為人民幣1元（含認購費，
下同），各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準，
但通常不得低于上述單筆認購金額最低為人民幣1元的限制。
基金管理人可根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整上述對認購的金額限制，基
金管理人必須在調整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規
定媒介公告。
本基金目前對單個投資人的認購不設上限限制，但如本基金單個投資人累計認購的基金
份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的
認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述
50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額
數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
11、基金管理人可以對募集期間的本基金募集規模設置上限。具體募集上限、規模控制方
案及其他募集安排的調整，詳見本公司屆時發布的相關公告。若本基金設置募集規模上限，除
基金管理人相關公告另有規定，基金合同生效后將不再受此募集規模的限制。
12、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接
收到認購申請，申請是否有效應以登記機構的確認結果為準。對于T日交易時間內受理的認
購申請，登記機構將在T+1日內就申請的有效性進行確認，但對申請有效性的確認僅代表確實
接受了投資人的認購申請，認購份額的計算需由登記機構在募集期結束后確認。投資人應在
基金合同生效后及時到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購份額，并妥善行使合法權
利。如投資者怠于履行該項查詢等各項義務，因此產生的損失由投資者自行承擔。
13、本公告僅對本基金基金份額發售的有關事項和規定予以說明。本公告及基金合同及
招募說明書提示性公告將刊登在2025年12月5日《證券時報》。本基金的基金合同、托管協
議、招募說明書、基金產品資料概要及本公告將發布在本公司網站（www.fidelity.com.cn）和中國
證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund），可供投資者了解本基金的詳細情況，投
資者亦可通過本公司網站了解基金募集相關事宜。
14、基金管理人的直銷中心可受理投資者的直銷業務，但暫未開通直銷網上交易；投資者
可通過基金管理人公示的銷售機構購買本基金。
15、投資者可撥打本公司的客戶服務電話400-920-9898咨詢認購事宜，也可撥打其他銷
售機構的客戶服務電話咨詢認購事宜。對未開設銷售網點的地方的投資者，可撥打本公司的
客戶服務電話400-920-9898咨詢認購事宜。
16、風險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本
基金前，應全面了解本基金的產品特性，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現的各類風險，包
括：市場風險、信用風險、流動性風險、資產支持證券投資風險、基金合同自動終止的風險、基金
合同自動轉型的風險、證券經紀機構交易結算模式的風險、委托基金服務機構提供份額登記、
估值核算等服務的外包風險、受到強制贖回等相應措施的風險、管理風險、合規性風險、操作風
險、基金財產投資運營過程中的增值稅、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風
險評價可能不一致的風險、其他風險等。同時由于本基金是指數基金，特定風險還包括：標的
指數波動的風險、基金跟蹤偏離風險、標的指數回報與債券市場平均回報偏離的風險、標的指
數變更或不符合要求以及指數編制機構退出或停止服務的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標
的風險、成份券停牌或違約的風險等。
本基金為債券型基金，其預期收益及預期風險水平高于貨幣市場基金，低于混合型基金和
股票型基金。本基金為指數型基金，主要采用抽樣復制法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指
數以及標的指數所代表的債券市場相似的風險收益特征。
本基金標的指數為中債-高等級科技創新及綠色債券指數。
標的指數樣本選取方法：
（1）成份券種類：科技創新公司債、科創票據等科創主題債券品種，綠色金融債券、綠色企
業債券、綠色公司債券、綠色債務融資工具、綠色地方政府債券等，不含集合類債券、次級債券、
二級資本債券、無固定期限資本債券。
（2）流通場所：全國銀行間債券市場、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所。
（3）發行方式：公開發行。
（4）成份券剩余期限：一個月以上（包含一個月），含權債剩余期限按中債估值推薦方向選
取。
（5）成份券幣種：人民幣。
（6）付息方式：附息式固定利率、利隨本清固定利率、貼現、零息。
（7）信用評級：政策性金融債及地方政府債，無限制；信用債，主體評級或債項評級AAA。
（8）中債市場隱含評級：政策性金融債及地方政府債，無限制；信用債，AA+及以上。
（9）含權債：包含含權債，不包含永續債及可續期債。
（10）取價源：以中債估值為參考（價格偏離度參數為0.1%），優先選取合理的最優市場價
格，若無則直接采用中債估值。指數成份券中，不同流通場所的同一只券作為不同券處理。
（11）成份券權重：市值法加權，設置單一發行人權重上限10%。
有關標的指數具體編制方案及成份券信息詳見中國債券信息網網站，網址：https://www.
chinabond.com.cn/。
本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于初始面
值，本基金投資者有可能出現虧損。因折算、分紅等行為導致基金份額凈值變化，不會改變基
金的風險收益特征，不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。
投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產品資料概要等信息披露文件，了
解基金的風險收益特征，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是
否和投資者的風險承受能力相適應，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔
投資風險。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人依照
恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證
最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營
狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%，但在基金運作
過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規或監管機構另有規
定的，從其規定。
《基金合同》生效后，連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產
凈值低于5000萬元情形的，本基金將根據《基金合同》的約定進入清算程序并終止，無需召開
基金份額持有人大會審議。因此投資者可能面臨基金合同自動終止的風險。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以
啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側袋機制”等有關章節。側袋機制實施期間，
基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人
仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
基金管理人依據相關法律、法規及核準設立批復等，經盡職調查、進行了充分的評估論證、
履行了必要的決策程序，現將份額登記、估值核算等業務委托給基金服務機構一一招商證券股
份有限公司負責日常運營；基金管理人需定期了解基金服務機構的人員配備情況、業務操作的
專業能力、業務隔離措施、軟硬件設施等基本運作情況，以保證滿足業務發展的實際需求；如前
述提供份額登記、估值核算的基金服務機構發生變更的，基金管理人需另行發布相關公告。若
基金份額持有人不同意基金管理人變更基金服務機構的，自公告之日起10日內可以贖回其持
有的全部基金份額，若基金份額持有人自公告之日起10日后繼續持有全部或部分基金份額
的，視為其同意基金管理人變更基金服務機構。
基金投資者及基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構大額交
易和可疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關于加強開戶管理及可疑交易報告后續控制措
施的通知》、《中國人民銀行關于落實執行聯合國安理會相關決議的通知》等反洗錢相關法律法
規的規定，將嚴格遵守上述規定，不會違反任何前述規定；承諾用于基金投資的資金來源不屬
于違法犯罪所得及其收益；承諾出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極履行反
洗錢職責。基金投資者及基金份額持有人承諾，已認真閱讀并知悉基金管理人關于可購買本
基金的投資者資質的規定（以基金管理人公示的業務規則為準），并應在認購、申購本基金時及
持有本基金期間內持續滿足該等資質要求。
出于反洗錢、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查與信息報送等相關的合規要求，本基金基
金管理人有權對可購買本基金的投資者資質予以規定并不時調整，具體見《業務規則》，以及基
金管理人屆時發布的開放申購或贖回公告或其他相關公告等。如已持有本基金基金份額，但
不再滿足本基金的投資者資質要求或基金合同約定的其他條件或出現基金合同約定情形的，
基金管理人有權依據基金合同的約定對相應基金份額予以強制贖回或采取其他相應控制措
施，提請投資者關注。
基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護。基金管理
人承諾按照法律法規和相關監管要求的規定處理投資者的個人信息，包括通過基金管理人直
銷、銷售機構或場內經紀機構購買富達基金管理（中國）有限公司旗下基金產品的所有個人投
資者。基金管理人需處理的機構投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經辦人等
個人信息，也將遵守上述承諾進行處理。
17、本基金管理人擁有對本公告的最終解釋權。
一、本次募集的基本情況
（一）基金名稱、簡稱及代碼
基金名稱：富達中債高等級科技創新及綠色債券指數證券投資基金
基金簡稱：富達中債高等級科創及綠債A，富達中債高等級科創及綠債C
基金代碼：A類份額基金代碼：025707；C類份額基金代碼：025708
（二）基金的類別、運作方式及存續期限
1、基金類型
債券型證券投資基金
2、基金運作方式
契約型開放式
3、基金存續期限
不定期。
4、基金份額的類別
本基金根據是否收取認購/申購費、銷售服務費，將基金份額分為不同的類別。在投資者
認購或申購時收取認購費或申購費，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為A類基
金份額；在投資者認購或申購時不收取認購費或申購費，而從本類別基金資產中計提銷售服務
費的，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類
基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值和基金份額累計凈值。基金份額凈值計算
公式為計算日該類別基金資產凈值除以計算日該類別基金份額總數。
投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。本基金份額類別的具體設置、費率水平等
由基金管理人確定。
（三）基金份額發售面值
基金份額發售面值為人民幣1.00元。
（四）發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者
以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
基金管理人為履行法律法規以及公司內部控制制度的要求，本基金有權拒絕非適格投資
者的認購/申購或以任何方式持有本基金基金份額的行為，具體見本公告“重要提示”部分。
基金管理人有權對可購買本基金的投資者資質予以規定并不時調整，具體見《業務規則》，
以及基金管理人屆時發布的相關公告。
基金管理人可以調整單一投資者單日認、申購金額上限，具體規定以更新的招募說明書或
相關公告為準。
（五）發售方式
通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售，各銷售機構的具體名單見“六、本次募集當事
人及中介機構”下“（三）銷售機構”以及基金管理人披露的基金銷售機構名錄。
（六）銷售機構
本基金銷售機構包括富達基金直銷機構及其他銷售機構指定基金銷售網點。
1、直銷機構：富達基金管理（中國）有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期7層701室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期7層701室
法定代表人：CHEN SUN
設立日期：2021年5月27日
直銷網點：直銷中心
直銷中心地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期7層
701室
客戶服務統一咨詢電話：400-920-9898
公司網站：www.fidelity.com.cn
基金管理人的直銷中心可受理投資者的直銷業務，但暫未開通直銷網上交易。
2、其他銷售機構
見“六、本次募集當事人及中介機構”下“（三）銷售機構”。
（七）基金募集期與基金合同生效
本基金自2025年12月8日至2026年3月6日面向投資者發售。基金募集期如需調整，基
金管理人將及時公告，并且募集期最長不超過自基金份額發售之日起三個月。
1、基金備案和基金合同生效
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金
額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人
依據法律法規及招募說明書、基金份額發售公告等相關公告可以決定停止基金發售，并在10
日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手
續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會
書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確
認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存
入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
2、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款
利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基
金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
3、如遇突發事件，以上基金募集期的安排可以適當調整。
（八）基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
（九）認購安排
1、認購時間
認購的具體業務辦理時間以基金份額發售公告或各銷售機構的規定為準。
2、認購程序
投資者可以通過各銷售機構的基金銷售網點辦理基金認購手續。欲購買本基金，需開立
富達基金管理（中國）有限公司基金賬戶。投資者開戶需提供有效身份證件原件等銷售機構要
求提供的材料；若已經在富達基金管理（中國）有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶
手續。投資者認購所需提交的文件和辦理的具體手續由基金管理人和銷售機構約定，請投資
者詳見本基金的基金份額發售公告或銷售機構的相關公告。
3、認購方式及確認
（1）本基金認購以金額申請。
（2）本基金采取全額繳款認購的方式。投資人認購基金份額時，需按銷售機構規定的方式
全額交付認購款項。
（3）基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接
收到認購申請，申請是否有效應以登記機構的確認結果為準。對于T日交易時間內受理的認
購申請，登記機構將在T+1日內就申請的有效性進行確認，但對申請有效性的確認僅代表確實
接受了投資人的認購申請，認購份額的計算需由登記機構在募集期結束后確認。投資人應在
基金合同生效后及時到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購份額，并妥善行使合法權
利。如投資者怠于履行該項查詢等各項義務，因此產生的損失由投資者自行承擔。
（4）基金投資者在募集期內可多次認購，A類基金份額的認購費用按每筆A類基金份額認
購申請單獨計算。認購申請一經受理不得撤銷。
（5）若認購不成功或被確認為無效（不包括募集失敗的情形），基金管理人應當將投資人已
支付的認購金額本金無息退還投資人。
（十）認購費用
本基金A類基金份額在投資者認購時收取認購費，C類基金份額不收取認購費。
認購費用由認購A類基金份額的投資者承擔，本基金對通過直銷機構認購A類基金份額
的養老金客戶與除此之外的其他投資人（即“非養老金客戶”）實施差別化的認購費率。養老金
客戶的釋義詳見本基金招募說明書。投資人在募集期內如果有多筆認購，適用費率按單筆認
購申請單獨計算。
1、養老金客戶的認購費率
通過直銷機構認購本基金A類基金份額的養老金客戶認購費率見下表：
份額類型
A類基金份額
單筆認購金額（M，元）
M〈100萬
100萬≤M〈500萬
M≥500萬
認購費率
0.03%
0.01%
每筆1000元
2、其他投資者的認購費率
除上述養老金客戶外，其他投資者認購本基金A類基金份額的認購費率見下表：
份額類型
A類基金份額
單筆認購金額（M，元）
M〈100萬
100萬≤M〈500萬
M≥500萬
認購費率
0.30%
0.10%
每筆1000元
認購費用由認購本基金A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產，主要用于基金的市
場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。基金管理人及基金銷售機構可以在不違背法
律法規規定及《基金合同》約定的情形下，對基金認購費用實行一定的優惠，費率優惠的相關規
則和流程詳見基金管理人或基金銷售機構屆時發布的相關公告或通知。
（十一）認購份額的計算
基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式。
1、若投資者選擇認購本基金A類基金份額，則認購金額包括認購費用和凈認購金額，認購
份額的計算公式為：
當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額=有效認購金額（/ 1+認購費率）
認購費用=有效認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額+認購資金利息）/基金份額初始面值
當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額=有效認購金額－認購費用
認購份額=（凈認購金額+認購資金利息）/基金份額初始面值
例：某投資人（非養老金客戶）投資10萬元認購本基金A類基金份額，假設該筆認購產生
利息50元，對應的認購費率為0.30%。則其可得到的認購份額為：
凈認購金額=100,000（/ 1+0.30%）= 99,700.90元
認購費用=100,000- 99,700.90 =299.10元
認購份額=（99,700.90 +50）/1.00= 99,750.90份
即：投資人（非養老金客戶）投資 10 萬元認購本基金 A 類基金份額，對應的認購費率為
0.30%，假設該筆認購產生利息50元，則其可得到99,750.90份A類基金份額。
例：某投資人（養老金客戶）通過直銷機構投資10萬元認購本基金A類基金份額，假設該
筆認購產生利息50元，對應的認購費率為0.03%。則其可得到的認購份額為：
凈認購金額=100,000（/ 1+0.03%）= 99,970.01元
認購費用=100,000- 99,970.01 =29.99元
認購份額=（99,970.01+50）/1.00=100,020.01份
即：投資人（養老金客戶）通過直銷機構投資10萬元認購本基金A類基金份額，對應的認
購費率為0.03%，假設該筆認購產生利息50元，則其可得到100,020.01份A類基金份額。
2、若投資人選擇認購本基金C類基金份額，則認購份額的計算公式為：
認購份額＝（有效認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
例：某投資人在認購期投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設該筆認購產生的利息
為50元，則其可得到的認購份額計算如下：
認購份額＝（100,000＋50）/1.00＝100,050.00份
即：投資人在認購期投資10萬元認購本基金C類基金份額，對應的認購費率為0，假設該
筆認購產生利息50元，則其可得到100,050.00份C類基金份額。
3、認購份額的計算中，涉及基金份額和金額的計算結果保留到小數點后2位，小數點2位
以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。認購利息折算的基金份
額按四舍五入保留到小數點后兩位，利息的具體金額以登記機構的記錄為準。
（十二）募集資金利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為相應類別的基金份額歸基金份額持有人所
有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
（十三）募集期間的資金與費用
基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支。
二、個人投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
1、認購業務辦理時間
募集期內，辦理時間為基金份額發售日的9：00至17：00（周六、周日、法定節日不辦理認購
業務）。
2、開戶及認購流程
直銷中心暫未開通直銷網上交易，個人投資者辦理此類業務，請提前聯系直銷中心索要申
請資料并帶齊相關證件到現場辦理，具體以管理人的要求為準。
個人投資者可撥打本公司的客戶服務電話400-920-9898咨詢開戶及認購事宜。
3、繳款方式
通過直銷中心認購，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
個人投資者所填寫的匯款用途中必須注明購買的基金名稱或基金代碼，按時足額將認購
資金匯入本公司直銷賬戶。
本公司指定直銷賬戶資料：
戶 名：富達基金管理（中國）有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行營業部
賬 號：441683765686
聯 行 號：104290003791
個人投資者若未按上述程序劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀
行不承擔任何責任。
4、注意事項：
（1）直銷中心接受個人投資者首次提交認購申請的最低金額為單筆人民幣 10萬元（含
10 萬元），追加最低金額為單筆人民幣 1 萬元（含 1 萬元）。具體以基金管理人的要求為準。
（2）個人投資者采用轉賬匯款方式進行基金交易時所發生的轉賬費用，由投資者自行承
擔，本公司另有規定除外。
（二）其他代銷機構
個人投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規定為準。
三、機構投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
1、認購業務辦理時間
基金份額發售日的9：00至17：00（周六、周日、法定節日不受理）。
2、開戶及認購流程
機構投資者（含產品）辦理此類業務，請提前聯系直銷中心索要申請資料，須在辦理業務時
保證提交的材料與本公司要求的格式一致。具體以管理人的要求為準。
機構投資者可撥打本公司的客戶服務電話400-920-9898咨詢開戶及認購事宜。
3、繳款方式
通過直銷中心認購，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
機構投資者所填寫的匯款用途中必須注明購買的基金名稱或基金代碼，按時足額將認購
資金匯入本公司直銷賬戶。
本公司指定直銷賬戶資料：
戶 名：富達基金管理（中國）有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行營業部
賬 號：441683765686
聯 行 號：104290003791
4、注意事項
（1）機構投資者若未按上述辦法劃付認購款項造成認購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶
銀行不承擔任何責任。
（2）投資者開立基金賬戶未確認前，可以辦理認購申請。如基金賬戶開戶
失敗，則認購申請失敗，認購資金退回投資者。
（3）至認購期結束，以下情況將被視為無效認購：
① 機構投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；
② 機構投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
③ 機構投資者向指定賬戶劃入的認購資金少于其申請的認購金額的；
④ 其它導致認購無效的情況。
（二）其他代銷機構
機構投資者在其他代銷機構辦理開戶和認購的程序，以銷售機構相關規定為準。直銷機
構與代理銷售網點的業務申請表不徑相同，機構投資者請勿混用。
四、清算與交割
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為相應類別的基金份額歸基金份額持有人所
有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。有效認購款項利息折算的份額保留
到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承
擔。
五、基金合同的生效
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金
額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人
依據法律法規及招募說明書、基金份額發售公告等相關公告可以決定停止基金發售，并在10
日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手
續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會
書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確
認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存
入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
六、本次募集當事人及中介機構
（一）基金管理人
名稱：富達基金管理（中國）有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期7層701室
法定代表人：CHEN SUN
設立日期：2021年5月27日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可[2021]2605號
組織形式：有限責任公司（外國法人獨資）
注冊資本：20,000萬美元
存續期限：持續經營
聯系電話：021-60119666
股權結構：
持股機構
FIL ASIA HOLDINGS PTE. LIMITED
持股占總股本比例
100%
（二）基金托管人
名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街3號
辦公地址：北京市西城區金融大街3號A座
法定代表人：鄭國雨
成立時間：2007年3月6日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：991.61億元人民幣
存續期間：持續經營
批準設立機關及批準設立文號：中國銀監會銀監復〔2006〕484號
基金托管資格批文及文號：證監許可〔2009〕673號
聯系人：馬強
聯系電話：010－68857221
（三）銷售機構
1、直銷機構：富達基金管理（中國）有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期7層701室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期7層701室
法定代表人：CHEN SUN
設立日期：2021年5月27日
直銷網點：直銷中心
直銷中心地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期7層
701室
客戶服務統一咨詢電話：400-920-9898
公司網站：www.fidelity.com.cn
2、其他銷售機構
基金管理人可根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理
辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》和本基金基金合同等的規定，選擇其
他符合要求的機構銷售本基金，并在基金管理人網站公示。
（四）注冊登記機構
名稱：招商證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區福田街道福華一路111號
辦公地址：廣東省深圳市福田區福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
成立日期：1993年8月1日
聯系人：張志斌
聯系電話：0755-83584278
（五）律師事務所及經辦律師
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯系人：陳穎華
經辦律師：呂紅、陳穎華
（六）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：德勤華永會計師事務所(特殊普通合伙)
住所：上海市延安東路222號外灘中心30樓
辦公地址：上海市延安東路222號外灘中心21樓
執行事務合伙人：唐戀炯
電話：021-61411821
傳真：021 63350177
聯系人：曾浩
經辦注冊會計師：曾浩
富達基金管理（中國）有限公司
2025年12月5日
富達中債高等級科技創新及綠色債券指數證券投資基金基金份額發售公告.pdf