關(guān)于海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為國(guó)泰海通安泰三個(gè)月持有期債券型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告
關(guān)于海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為國(guó)泰海通安泰三個(gè)月持有期債券型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券公司大集
合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用＜關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見＞操作指引》（證監(jiān)會(huì)公告
〔2018〕39號(hào)）等相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司旗下的海
通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“集合計(jì)劃”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕1889號(hào)文準(zhǔn)
予變更注冊(cè)。集合計(jì)劃以通訊方式召開了份額持有人大會(huì)，并于2025年10月16日表決通過了《關(guān)
于海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃更換管理人并變更為國(guó)泰海通安泰三個(gè)月持有期債券型證券
投資基金有關(guān)事項(xiàng)的議案》。
自本公告日起（即2025年11月19日），“海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”變更為“國(guó)泰海通
安泰三個(gè)月持有期債券型證券投資基金”（以下簡(jiǎn)稱“本基金”），管理人由上海海通證券資產(chǎn)管理有
限公司變更為上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”）。
一、集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)會(huì)議情況
集合計(jì)劃以通訊方式召開了份額持有人大會(huì)，大會(huì)投票表決起止時(shí)間為自2025年9月17日起
至2025年10月14日17：00止。會(huì)議審議了《關(guān)于海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃更換管理人并
變更為國(guó)泰海通安泰三個(gè)月持有期債券型證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的議案》（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議議
案”），并由參與本次集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)的集合計(jì)劃份額持有人或其代理人對(duì)本次會(huì)議議案進(jìn)
行表決。根據(jù)《海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效公告》，本次
集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)于2025年10月16日表決通過了本次會(huì)議議案，本次大會(huì)決議自該日起生
效。
二、本次變更主要內(nèi)容
1、管理人變化：
由上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司變更為上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司。
2、產(chǎn)品名稱變化：
由海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為國(guó)泰海通安泰三個(gè)月持有期債券型證券投資基金。
3、產(chǎn)品類別變化：
由債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為債券型證券投資基金。
4、產(chǎn)品投資經(jīng)理變化：
由“上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司旗下投資經(jīng)理李夏”變更為“上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有
限公司旗下基金經(jīng)理李佳聞”。
5、存續(xù)期限變化：
由“自《海通贏家系列-年年鑫集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》生效至本合同終止之間的期
限。本集合計(jì)劃自本資產(chǎn)管理合同變更生效日起存續(xù)期至2025年12月31日。本集合計(jì)劃到期后，
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！弊兏鼮椤安欢ㄆ凇?。
6、運(yùn)作方式變化：
由每個(gè)開放日開放日常申購與贖回業(yè)務(wù)，但不設(shè)置鎖定持有期變更為每個(gè)開放日開放申購，但
對(duì)每份基金份額設(shè)置三個(gè)月的鎖定持有期，鎖定持有期內(nèi)不辦理各類基金份額贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)
務(wù)。
7、費(fèi)率變化：
（1）管理費(fèi)率由【0.5%】/年變更為【0.3%】/年。
（2）銷售服務(wù)費(fèi)率由【0.4%】/年變更為【0.2%】/年。
（3）投資者在申購A類份額時(shí)，由單筆小于100萬元的申購金額適用申購費(fèi)率【0.8%】；大于等于
100萬元且小于300萬元的申購金額適用申購費(fèi)率【0.5%】；大于等于300萬元且小于500萬元的申購
金額適用申購費(fèi)率【0.3%】；大于等于500萬元的申購金額每筆申購收取1000元，變更為單筆小于500
萬元的申購金額適用申購費(fèi)率【0.3%】；大于等于500萬元的申購金額每筆申購收取500元。
（4）投資者在贖回A類份額或C類份額時(shí)，由單筆份額持有期限小于7天適用贖回費(fèi)率【1.5%】；
大于等于7天且小于30天適用贖回費(fèi)率【0.75%】；大于等于30天且小于90天適用贖回費(fèi)率【0.1%】；
大于等于90天適用贖回費(fèi)率【0%】，變更為單筆份額持有期限小于7天適用贖回費(fèi)率【1.5%】；大于等
于7天適用贖回費(fèi)率【0%】。
8、投資限制變化：
刪除投資限制中“本集合計(jì)劃應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。本
集合計(jì)劃持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日
起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；”、“本集合計(jì)劃債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過本集合
計(jì)劃上一日凈資產(chǎn)的40%；本集合計(jì)劃進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的最長(zhǎng)期限為1年，債
券回購到期后不得展期；”。
9、投資策略及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變化：
根據(jù)投資范圍，對(duì)“信用債投資策略”中債券評(píng)級(jí)限制進(jìn)行調(diào)整。
根據(jù)投資策略的調(diào)整，相應(yīng)調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，由“中債-綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率×90%+同
期中國(guó)人民銀行公布的一年期銀行定期存款利率（稅后）×10%”變更為“中債-總?cè)珒r(jià)（總值）指數(shù)收
益率×90%+中證可轉(zhuǎn)換債券指數(shù)收益率×5%+銀行活期存款利率（稅后）×5%?！薄?
10、估值方法變化：
根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于固定收益品種的估值處理標(biāo)準(zhǔn)》等相關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整估值
方法，并根據(jù)投資范圍的變化對(duì)應(yīng)調(diào)整內(nèi)容。
11、爭(zhēng)議的處理變化：
由“將爭(zhēng)議提交管理人所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴”變更為“將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易
仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁中心），按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁中心）屆時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁”。
最后，根據(jù)最新的法律法規(guī)的修訂情況、基金實(shí)際運(yùn)作情況、完善表述等，對(duì)法律文件的相關(guān)內(nèi)
容一并進(jìn)行了修訂。
三、其他需要提示的事項(xiàng)
1、自本公告日起（即2025年11月19日），《海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》失
效且《國(guó)泰海通安泰三個(gè)月持有期債券型證券投資基金基金合同》同時(shí)生效。
2、自《國(guó)泰海通安泰三個(gè)月持有期債券型證券投資基金基金合同》生效之日起，本基金管理人開
始正式管理本基金。
3、自2025年11月24日起，本基金開放申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)?；鸸芾砣瞬辉倭硇泄?
告。
4、本基金A類基金份額/C類基金份額每個(gè)開放日開放申購，但本基金對(duì)基金份額持有人持有的
每份A類基金份額/C類基金份額均設(shè)置三個(gè)月的鎖定持有期。對(duì)于每份A類基金份額/C類基金份
額，鎖定持有期指自A類基金份額/C類基金份額申購申請(qǐng)日（對(duì)申購份額而言，下同）或A類基金份
額/C類基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起（含，即鎖定持有期起始日），至A類
基金份額/C類基金份額申購申請(qǐng)日或A類基金份額/C類基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)日次三個(gè)月的月度
對(duì)日的前一日（即鎖定持有期到期日）止（含）之間的期間，若該月度對(duì)日為非工作日或不存在對(duì)應(yīng)日
期的，則順延至下一個(gè)工作日。在鎖定持有期內(nèi)不辦理A類基金份額/C類基金份額贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出
業(yè)務(wù)。
原海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃A類份額或C類份額自本基金合同生效后相應(yīng)轉(zhuǎn)換為A類
基金份額或C類基金份額，其持有期限從登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)投資人持有原海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理
計(jì)劃A類份額或C類份額之日起連續(xù)計(jì)算。
5、投資者如對(duì)上述事項(xiàng)有任何疑問，可以通過本基金管理人的網(wǎng)站（www.gthtzg.com）或客服電
話（95521）了解詳情。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼?
其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存
放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》及其更新、基金
產(chǎn)品資料概要及其更新等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自主判斷本基金的投資
價(jià)值，并應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
特此公告。
上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年11月19日
關(guān)于海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為國(guó)泰海通安泰三個(gè)月持有期債券型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告.pdf