關于海通安潤90天滾動持有中短債債券型集合資產管理計劃變更為國泰海通安潤90天持有期中短債債券型證券投資基金相關業務安排的公告
關于海通安潤90天滾動持有中短債債券型集合資產管理計劃變更為國泰海通安潤90天持有期中短債債券型證券投資基金
相關業務安排的公告
依據《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券公司大集合資產管理業務適用＜關于規范金融機構資產管理業務的指導意見＞操作指引》（證監會公告〔2018〕39號）等相關法律、行政法規及中國證監會的規定，上海海通證券資產管理有限公司旗下的海通安潤90天滾動持有中短債債券型集合資產管理計劃（以下簡稱“集合計劃”）經中國證監會證監許可〔2025〕1888號文準予變更注冊。集合計劃以通訊方式召開了份額持有人大會，并于2025年10月16日表決通過了《關于海通安潤90天滾動持有中短債債券型集合資產管理計劃更換管理人并變更為國泰海通安潤90天持有期中短債債券型證券投資基金有關事項的議案》。
自本公告日起（即2025年11月19日），“海通安潤90天滾動持有中短債債券型集合資產管理計劃”變更為“國泰海通安潤90天持有期中短債債券型證券投資基金”（以下簡稱“本基金”），管理人由上海海通證券資產管理有限公司變更為上海國泰海通證券資產管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）。
一、集合計劃份額持有人大會會議情況
集合計劃以通訊方式召開了份額持有人大會，大會投票表決起止時間為自2025年9月17日起至2025年10月14日17：00止。會議審議了《關于海通安潤90天滾動持有中短債債券型集合資產管理計劃更換管理人并變更為國泰海通安潤90天持有期中短債債券型證券投資基金有關事項的議案》（以下簡稱“本次會議議案”），并由參與本次集合計劃份額持有人大會的集合計劃份額持有人或其代理人對本次會議議案進行表決。根據《海通安潤90天滾動持有中短債債券型集合資產管理計劃份額持有人大會表決結果暨決議生效公告》，本次集合計劃份額持有人大會于2025年10月16日表決通過了本次會議議案，本次大會決議自該日起生效。
二、本次變更主要內容
1、管理人變化：
由上海海通證券資產管理有限公司變更為上海國泰海通證券資產管理有限公司。
2、產品名稱變化：
由海通安潤90天滾動持有中短債債券型集合資產管理計劃變更為國泰海通安潤90天持有期中短債債券型證券投資基金。
3、產品類別變化：
由債券型集合資產管理計劃變更為債券型證券投資基金。
4、產品投資經理變化：
由“上海海通證券資產管理有限公司旗下投資經理肖彥”變更為“上海國泰海通證券資產管理有限公司旗下基金經理李佳聞”。
5、存續期限變化：
由“自《海通月月財集合資產管理計劃資產管理合同》生效至本合同終止之間的期限。本集合計劃自本資產管理合同變更生效日起存續期至2025年12月31日。本集合計劃到期后，按照中國證監會相關規定執行。”變更為“不定期”。
6、運作方式變化：
由對每筆份額設置90天滾動持有期變更為對每份基金份額設定90天的最短持有期。
即，由“對于每份集合計劃份額，管理人僅在該集合計劃份額的每個運作期到期日為集合計劃份額持有人辦理贖回。對于每份集合計劃份額，第一個運作期指資產管理合同生效日（對于投資者依據原《海通月月財集合資產管理計劃資產管理合同》參與集合計劃獲得的海通月月財集合資產管理計劃份額而言，下同）或集合計劃份額申購確認日（對申購份額而言，下同）起（即第一個運作期起始日），至資產管理合同生效日或集合計劃份額申購申請日后的第90天（即第一個運作期到期日，如該日為非工作日，則順延到下一工作日）止。第二個運作期指第一個運作期到期日的次一日起，至資產管理合同生效日或集合計劃份額申購申請日后的第180天（如該日為非工作日，則順延至下一工作日）止。以此類推。
對于每份集合計劃份額，管理人僅在該集合計劃份額的每個運作期到期日為集合計劃份額持有人辦理贖回。”
變更為“對于本基金每份基金份額設定90天的最短持有期。最短持有期到期日（含該日）起可以辦理贖回或轉換轉出業務。
最短持有期指基金份額申購確認日（對申購份額而言，下同）或基金份額轉換轉入確認日（對轉換轉入份額而言，下同）起（即最短持有期起始日），至基金份額申購確認日或基金份額轉換轉入確認日后的第90天（即最短持有期到期日）止，如最短持有期到期日為非工作日，則順延至下一個工作日。基金份額在最短持有期內不辦理贖回及轉換轉出業務。
原海通安潤90天滾動持有中短債債券型集合資產管理計劃A類份額或C類份額自本基金合同生效后相應轉換為本基金A類基金份額或C類基金份額，其持有期限從登記機構確認投資人持有原海通安潤90天滾動持有中短債債券型集合資產管理計劃A類份額或C類份額之日起連續計算。”
7、費率變化：
（1）C類份額銷售服務費率由【0.3%】/年變更為【0.2%】/年。
（2）投資者在申購A類基金份額時，對單筆小于100萬元的申購金額適用的申購費率由【0.3%】變更為【0.4%】。
8、投資范圍及投資限制變化：
投資范圍刪除“可轉換債券、可交換債券、證券公司短期公司債券”、增加“信用衍生品”、“可分離交易可轉債的純債部分”，并調整相應的中短債范圍和投資限制，同時刪除投資限制中“本集合計劃應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券。本集合計劃持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；”、“本集合計劃債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過本集合計劃上一日凈資產的40%；本集合計劃進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；”，并在投資限制中新增“本基金參與信用衍生品投資，需遵守下列投資比例限制：本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金，不得超過本基金中所對應受保護債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產凈值的10%；
因證券/期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述第（13）項規定投資比例的，基金管理人應當在3個月內進行調整；”。
9、投資策略及業績比較基準變化：
根據投資范圍，補充“信用衍生品投資策略”、刪除“證券公司短期公司債券投資策略”、“可轉債投資策略”、調整“信用債投資策略”。
根據投資范圍及投資策略的調整，相應調整業績比較基準，由“中債綜合財富(1年以下)指數收益率*50%+中債綜合財富(1-3年)指數收益率*35%+一年期定期存款利率(稅后)*15%”變更為“中債總全價（1-3年）指數收益率×80%+銀行活期存款利率（稅后）×20%”。
10、估值方法變化：
根據中國證券投資基金業協會《關于固定收益品種的估值處理標準》等相關規定相應調整估值方法，并根據投資范圍的變化對應調整內容。
11、爭議的處理變化：
由“應提交管理人所在地有管轄權的人民法院起訴”變更為“將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），按照上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）屆時有效的仲裁規則進行仲裁”。
12、會計師事務所變化：
會計師事務所由立信會計師事務所(特殊普通合伙)變更為畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）。
最后，根據最新的法律法規的修訂情況、基金實際運作情況、完善表述等，對法律文件的相關內容一并進行了修訂。
三、其他需要提示的事項
1、自本公告日起（即2025年11月19日），《海通安潤90天滾動持有中短債債券型集合資產管理計劃資產管理合同》失效且《國泰海通安潤90天持有期中短債債券型證券投資基金基金合同》同時生效。
2、自《國泰海通安潤90天持有期中短債債券型證券投資基金基金合同》生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
3、自2025年11月24日起，本基金開放申購、贖回、定期定額投資業務。基金管理人不再另行公告。
4、對于本基金每份基金份額設定90天的最短持有期。最短持有期到期日（含該日）起可以辦理贖回或轉換轉出業務。
最短持有期指基金份額申購確認日（對申購份額而言，下同）或基金份額轉換轉入確認日（對轉換轉入份額而言，下同）起（即最短持有期起始日），至基金份額申購確認日或基金份額轉換轉入確認日后的第90天（即最短持有期到期日）止，如最短持有期到期日為非工作日，則順延至下一個工作日。基金份額在最短持有期內不辦理贖回及轉換轉出業務。
原海通安潤90天滾動持有中短債債券型集合資產管理計劃A類份額或C類份額自本基金合同生效后相應轉換為本基金A類基金份額或C類基金份額，其持有期限從登記機構確認投資人持有原海通安潤90天滾動持有中短債債券型集合資產管理計劃A類份額或C類份額之日起連續計算。
5、投資者如對上述事項有任何疑問，可以通過本基金管理人的網站（www.gthtzg.com）或客服電話（95521）了解詳情。
風險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成本基金業績表現的保證。投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構。
投資有風險，投資者申購本基金時應認真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》及其更新、基金產品資料概要及其更新等信息披露文件，全面認識本基金的風險收益特征，自主判斷本基金的投資價值，并應充分考慮自身的風險承受能力，選擇適合自己的基金產品。
特此公告。
上海國泰海通證券資產管理有限公司
2025年11月19日
關于海通安潤90天滾動持有中短債債券型集合資產管理計劃變更為國泰海通安潤90天持有期中短債債券型證券投資基金相關業務安排的公告.pdf