諾安基金管理有限公司關于諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金增加基金份額類別并修改基金合同、托管協議等法律文件部分條款的公告
諾安基金管理有限公司關于諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金增加基金份額類別并修改基金合同、托管協議等法律文件部分條款的公告
為滿足投資者的理財需求，提供更多樣化的投資途徑，諾安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）根據《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及《諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同》的相關規定，并與諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的托管人中國工商銀行股份有限公司協商一致，決定自2025年11月25日起，本基金增加D類基金份額，并修改基金合同、托管協議等法律文件的部分條款。現將有關事項公告如下：
一、基金份額分類情況
本基金增加基金份額類別后，將設A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額三類基金份額。其中，A類基金份額和D類基金份額在申購時收取申購費用，在贖回時根據持有期限收取贖回費用，但不從該類別基金資產中計提銷售服務費；C類基金份額在申購時不收取申購費用，在贖回時根據持有期限收取贖回費用，且從該類別基金資產中計提銷售服務費。本基金增加基金份額類別后基金份額名稱及基金份額代碼如下：
序號 基金份額名稱 基金份額代碼
1 諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金A 002137
2 諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金C 014521
3 諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金D 026201
二、相關業務規則
（一）申購、贖回、轉換、定投等交易相關規則
1、投資者在投資時，可自行選擇投資的基金份額類別。
2、本公司將開通本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額與本公司旗下其他已開通轉換業務的基金間的轉換業務。
3、自2025年11月25日起，投資者可通過銷售機構辦理本基金D類基金份額的申購、贖回、轉換、定投等業務。
4、本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額的注冊登記機構均為諾安基金管理有限公司。
（二）基金份額的銷售機構
自2025年11月25日起，投資者可通過諾安基金管理有限公司直銷柜臺及網上直銷交易系統，辦理本基金D類基金份額的申購、贖回、定投、轉換等業務，進行相關信息查詢并享受相應的售后服務，具體辦理程序、業務規則、費率優惠情況等請遵循銷售機構的規定。本公司可根據業務需要增加本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額的銷售機構，各類基金份額的銷售機構詳見本公司網站公示的銷售機構信息。
（三）基金份額凈值公告的披露安排
本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別計算基金份額凈值。
自2025年11月25日起，本公司將在不晚于每個開放日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。本公司將在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
三、相關費用說明
（一）管理費率、托管費率
本基金的管理費率、托管費率維持原管理費率、托管費率不變。
（二）申購費率
本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用，申購費率維持原申購費率不變，C類基金份額不收取申購費用，D類基金份額的申購費率具體如下：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬元 1.5%
100萬元≤M＜200萬元 1.0%
200萬元≤M＜500萬元 0.6%
M≥500萬元 每筆1000元
（三）銷售服務費率
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費率維持原有銷售服務費率不變。
（四）贖回費率
本基金A類基金份額和C類基金份額贖回費率維持原有贖回費率不變。本基金D類基金份額的贖回費率情況具體如下：
持有期限（T） 贖回費 歸入基金資產比例
T＜7日 1.50% 100%
7日≤T＜1個月 0.75% 100%
1個月≤T＜3個月 0.50% 75%
3個月≤T＜6個月 0.50% 50%
6個月≤T＜1年 0.20% 25%
T≥1年 0 -
注：1個月指30天，6個月指180天，1年指365天。
四、基金合同、托管協議的修訂及招募說明書、基金產品資料概要的更新
1、為確保本基金增加新的基金份額符合法律、法規的規定，本公司就本基金基金合同、托管協議的相關內容進行了修訂，本項修訂不涉及原基金份額持有人權利義務關系的變化，對原基金份額持有人的利益無實質性不利影響，根據基金合同的相關約定，不需要召開基金份額持有人大會。
2、本基金基金合同和托管協議的修訂要點詳見附件的對照表。
3、本公司將按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定對本基金的招募說明書及基金產品資料概要進行同步更新。本基金修訂后的基金合同、托管協議、招募說明書和基金產品資料概要將于本公告披露當日在本公司網站（http://www.lionfund.com.cn）及中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露。
4、投資者欲了解本基金信息，請仔細閱讀本基金的基金合同、招募說明書、基金產品資料概要等法律文件。
5、投資者可通過本公司的網站（http://www.lionfund.com.cn）或客戶服務電話（400-888-8998）咨詢相關情況。
6、本公告的有關內容在法律法規允許范圍內由本公司負責解釋。
風險提示：
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現，基金管理人管理的其他基金的業績并不構成本基金業績表現的保證。本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及相關機構不對基金投資收益做出任何承諾或保證。投資者投資于本公司管理的基金時應仔細閱讀最新的基金合同、招募說明書、基金產品資料概要等產品法律文件及相關公告，充分認識基金的風險收益特征和產品特性，認真考慮基金存在的各項風險因素，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等因素充分考慮自身的風險承受能力，在了解產品情況及銷售適當性意見的基礎上，理性判斷并謹慎做出投資決策。
特此公告。
諾安基金管理有限公司
2025年11月25日
附件：基金合同、托管協議修改要點前后文對照表
（一）諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同修訂要點前后文對照表
章節 原文條款 修改后條款
內容 內容
第二部分釋義 15、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
51、基金份額分類：指本基金根據申購費用、銷售服務費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取申購費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；在投資者申購時不收取申購費用，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額 15、銀行業監督管理機構：指國家金融監督管理總局中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
51、基金份額分類：指本基金根據申購費用、銷售服務費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取申購費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額和D類基金份額；在投資者申購時不收取申購費用，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額
第三部分基金的基本情況 六、基金份額的類別
本基金根據申購費用、銷售服務費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取申購費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；在投資者申購時不收取申購費用，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為：計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產凈值/計算日該類別基金份額總數。 六、基金份額的類別
本基金根據申購費用、銷售服務費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取申購費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額和D類基金份額；在投資者申購時不收取申購費用，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額。
本基金A類、和C類和D類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類、和C類和D類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為：計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產凈值/計算日該類別基金份額總數。
第六部分基金份額的申購與贖回 二、申購和贖回的開放日及時間
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日各類基金份額申購、贖回的價格。
四、申購與贖回的程序
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
4、本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產。C類基金份額不收取申購費用。
二、申購和贖回的開放日及時間
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日各類基金份額申購、贖回或轉換的價格。
四、申購與贖回的程序
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內(包括該日)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金A類基金份額、和C類基金份額和D類基金份額將分別計算基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額和D類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
4、本基金A類基金份額和D類基金份額的申購費用由申購該A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產。C類基金份額不收取申購費用。
第七部分基金合同當事人及權利義務 二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
法定代表人：陳四清 二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
法定代表人：廖林陳四清
第八部分基金份額持有人大會 基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。 基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的同一類別的每一基金份額擁有平等的投票權。
第十四部分基金資產估值
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。
每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規定公告。
六、估值錯誤的處理
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下： 五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。
每個工作日計算各類基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規定公告。
六、估值錯誤的處理
4、各類基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
第十五部分基金費用與稅收 二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
3、銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%，銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下： 二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
3、銷售服務費
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%，銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；投資者可對A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；若投資者不選擇，基金默認的收益分配方式是現金分紅；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同，具體收益分配安排詳見基金管理人屆時公告。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權； 三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；投資者可對A類基金份額、和C類基金份額和D類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；若投資者不選擇，基金默認的收益分配方式是現金分紅；
4、由于本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同，具體收益分配安排詳見基金管理人屆時公告。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；
第十八部分基金的信息披露 六、信息披露事務管理
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。 六、信息披露事務管理
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額累計凈值、各類基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
注：“第二十四部分基金合同摘要”涉及的前述內容同步修改。
（二）諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金托管協議修訂要點前后文對照表
章節 原文條款 修改后條款
內容 內容
一、基金托管協議當事人 （二）基金托管人
法定代表人：陳四清
（二）基金托管人
法定代表人：廖林陳四清
四、基金管理人對基金托管人的業務核查 基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值，根據管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。 基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值、各類基金份額申購、贖回價格，根據管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
八、基金資產凈值計算和會計核算 （三）估值差錯處理
因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權向過錯人追償。
當基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任。
由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發現該錯誤，進而導致基金資產凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產凈值、基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。 （三）估值差錯處理
因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權向過錯人追償。
當基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任。
由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發現該錯誤，進而導致基金資產凈值、各類基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產凈值、各類基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。
九、基金收益分配 （一）基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；投資者可對A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；若投資者不選擇，基金默認的收益分配方式是現金分紅；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同，具體收益分配安排詳見基金管理人屆時公告。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權； （一）基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；投資者可對A類基金份額、和C類基金份額和D類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；若投資者不選擇，基金默認的收益分配方式是現金分紅；
4、由于本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同，具體收益分配安排詳見基金管理人屆時公告。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；
十、信息披露 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額累計凈值、各類基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
十一、基金費用 （三）基金銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%，銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下： （三）基金銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%，銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
（三）根據本次增設D類基金份額需要、法規更新、完善表述而對基金合同、托管協議作出的其他必要修改。
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